安全生产风险分级管控制度应明确5篇

安全生产风险分级管控制度应明确5篇安全生产风险分级管控制度应明确　风险分级管控制度　一、目的　为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全下面是小编为大家整理的安全生产风险分级管控制度应明确5篇,供大家参考。

篇一：安全生产风险分级管控制度应明确

分级管控制度

　一、目的

　为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。结合公司实际，制订本制度。

　二、范围

　适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。

　三、编制依据

　《中华人民共和国安全生产法》（2014 年修订执行）； 《云南省安全生产条例》（2018 年 1 月 1 日执行）； 《中华人民共和国建筑法》（2011 年修订执行）； 《建设工程安全生产管理条例》（2004 年 2 月 1 日起执行）； 《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-860； 《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009。

　四、术语和定义

　1、危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

　2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

　3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

　五 、 机构设置

　1.企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、

　统筹、协调、指导工作，对安全风险分级管控建设全面负责。

　2.公司建立以总经理为组长的体系建设和运行领导机构，副组长为分管生产副总经理、分管安全副总经理；成员包括监审部负责人、技术总工、水电负责人、机械管理负责人、安全科负责人、财务负责人、人事部负责人、各项目部负责人等组成。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全科。

　3.项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、安全员、土建/水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。

　六 、职责

　1. 公司职责 ：

　①公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；

　②公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；。

　③公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； ④负责公司级安全生产风险评估工作的开展，公司施工活动危险

　源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》； ⑤公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。

　2. 项目部职责 ：

　①项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导； ②项目部建立风险分级管控管理制度，明确各各岗位的风险管控职责； ③项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； ④负责项目部安全生产风险评估工作的开展，施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》； ⑤负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。

　3. 班组职责 ：

　①负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导； ②掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； ③负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部； ④负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对

　四级风险的管控进行监督指导； ⑤对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。

　4. 施工作业人员职责 ：

　①掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患； ②对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组； ③负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。

　七 、 风险点的分类

　根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：

　1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷； 2.作业过程中人的不安全行为。

　八、 风险点辨识的方法

　公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级。

　1. 静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。

　1）安全检查表编制的依据 ①有关标准、规程、规范及规定； ②国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③系统分析确定的危险部位及防范措施； ④分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

　2）安全检查表分析步骤

　①按专业列出《设备设施清单》(参照表 1-1)。

　 表 表 1 1- -1 1

　设备设施清单

　专业：

　 NO:

　②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术工、班组长、机修员、技术员、安全员等。

　③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

　④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

　⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

　⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表 1-2）相应内容。

　表 表 1 1- -2 2 安全检查分析（ SCL ）评价表

　区域/ / 分部分项（ 工艺过程）

　）：

　：

　装置/ / 设备/ /：

　设施：

　NO:

　序号 检查项目 标准 产生偏差的主要后果 现有安全控制措施 可能性（L）

　严重程度（S）

　风险度 (R) 风险等级 建议改正/控制措施 备注 1

　 2

　 分析人员：

　分析日期：

　序号

　设备名称

　所在部位

　备注

　1

　2

　2. 动态分析 ：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

　1）作业活动的划分

　按作业区域/分部分项和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。

　2）作业危害分析的主要步骤

　①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表 2-1）。

　表 表 2 2- -1 1

　作业活动清单

　NO ：

　序号 作业区域 作业活动 作业类别 备注 1

　 2

　 ②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

　③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表 2-2）。

　表 表 2 2- -2 2

　工作危害分析（ JHA ）评价表

　作业区域：

　 作业活动：

　 NO: 序号 工作步骤 危害或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

　主要后果 现有控制措施 可能性（L）

　严重程度（S）

　风险度 (R) 风险等级 建议改正/控制措施

　 分析人：

　分析日期：

　④对危害因素产生的主要后果分析。按照风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析。

　3. 风险矩阵法（L L ·S S ）

　本方法的风险度（危险性）是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：

　R=L×S

　 L 代表事故发生的可能性

　 S 代表事件后果严重性

　 R 代表风险值

　 本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：一级（很高）、二级（高）、三级（中）、四级（低）。

　风险矩阵法（L·S）判断准则：

　表 表 3 3- -1 1 事故发生的可能性 L L 判断准则

　等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

　4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

　2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

　1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

　表 表 3 3- -2 2 事件后果严重性 S S 判别准则

　等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失/万元 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 >50 部 分 装 置（>2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 >25 2 套 装 置 停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 >10 1 套装置停工或设备 地区影响 2 不符合企业的安 全 操 作 程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 <10 受 影 响 不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损

　 表 表 3 3- -3 3

　安全风险等级判定准则及控制措施 R R

　风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 ≤ 8 4级 可接受、轻微或可忽略的风险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施 有条件、有经费时治理或需保存记录

　表 表 3 3- - 4 风险矩阵表

　后 果 等 级(S) 5 低 中 高 很高 很高 4 低 低 中 高 很高 3 低 低 中 中 高 2 低 低 低 低 中 1 低 低 低 低 低

　 1

　 2

　3

　 4

　5 事故可能性（L）

　九、 风险 评价 分级

　根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。

　1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。

　2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。

　3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存

　在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。

　4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。

　十 、风险分级管控

　项目部根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采用专项施工方案、安全技术交底、重大危险源公示、班前教育、应急预案等，公司及项目部根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。

　一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施；二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导；三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。

　1. 风险管控原则如下：

　四级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

　三级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关

　注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

　二级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

　一级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

　2. 风险控制措施应包括：

　...

篇二：安全生产风险分级管控制度应明确

州 北 海 汇 宏 新 材 料 有 限 公 司 文 件汇宏安〔2016〕6号关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系安全生产风险分级管控制度为实现安全生产风险管控和隐患排查治理“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”，防范各类生产安全事故发生，确保各项工作执行到位，制定管控制度如下：一、 风险划分原则：1、设备设施、部位、场所、区域:依据火力发电企业重点工艺流程，以燃煤电厂为例：煤在炉膛内燃烧，将锅炉里的水加热生成蒸汽，然后将来自锅炉的具有一定温度、压力的蒸汽经主汽阀和调节汽阀进入汽轮机内，依次流过一系列环形安装的喷嘴栅和动叶栅而膨胀做功，将其热能转换成推动汽轮机转子旋转的机械能，通过联轴器驱动发电机发电。火力发电企业设施、部位、场所、区域可以划分为以下主要单元：汽机设备及系统；锅炉设备及系统；电气设备及系统；热控、自动化设备及系统；燃料储运系统、水处理系统。除此以外，还有一些辅助系统，如燃油系统、采用氢冷机组的氢气系统、采用纯氧点火的纯氧系统、环保需要的液氨系统、脱硫脱硝系统等。2、设备设施、部位、场所、区域示例：发电机、锅炉、汽轮机油系统属于设备设施；汽轮机高、中压缸、锅炉炉膛、高温、高压管道属于部位；热工电子设备间、配电室属于场所；脱硝氨区、燃油泵房属于区域。3、操作及作业活动：火力发电企业操作及作业活动按照管理模式一般分为两大类，即运行操作和检修作业。运行操作主要是指机组或设备启动、停运、运行中设备的切换、试验等。根据重要程度和监护等级和又可分为：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作。

　检修作业主要是指在生产现场、设备、系统上进行检修、维护、消缺、安装、改造、调试、试验等工作。二、 危险源辨识方面：1、辨识范围：危险源辨识范围应覆盖风险点内的全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响和可能导致的后果。火力发电企业危险源（危险有害因素）可分为四大类：人员作业行为、设备设施系统、作业环境、管理因素。1.1 人员作业行为因素包括但不限于：a.电气作业:带电作业、高压电气设备附近作业、低压电气设备附近作业、全部停电作业b.高处作业：5 米以下、20 米以下、50 米以下c.动火作业：一级动火作业、二级动火作业、非重点防火区域动火d.起重吊装作业：重大物件起吊作业、一般起吊作业e.有限空间作业：酸碱容器、油罐、一般金属容器、电缆井、电缆夹层、地下沟道等f.运行操作：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作g.人工搬运作业：大件物体搬运、一般物体搬运h.油漆防腐作业：吸收塔内部防腐作业、烟道、烟囱防腐作业、一般防腐作业i.液氨接卸作业1.2 设备系统危险因素包括但不限于：a.汽机设备及系统：汽轮机超速、轴系断裂、大轴弯曲、轴瓦损坏b.锅炉设备及系统：炉膛爆炸、制粉系统爆炸、煤尘爆炸、汽包满水和缺水、尾部再次燃烧、承压部件爆漏c.电气设备及系统：全厂停电、发电机损坏、高压开关损坏、接地网事故、污闪、继电保护故障、变压器（互感器）损坏d.热控、自动化设备及系统：分散控制系统失灵、电力监控系统失灵、热工保护拒动e.其它设备及系统：液氨系统泄漏、燃油系统着火、汽轮机油系统着火、燃煤储存系统着火、燃煤运输系统着火、压力容器爆炸等

　1.3 作业环境因素主要包括：温度、湿度、洁净度、高度、宽度、粉（灰）尘、有毒有害气体、易燃易爆气体、风速、照明、噪声、气象、通道、安全设施、设备机具及环境工作措施等。1.4 管理因素包括但不限于：a.违反国家有关法律法规导致行政处罚或处罚金；b.安全生产责任制和安全生产规章制度不完善导致管理漏洞；c.安全教育培训不到位导致人身伤害事故；d.外包工程管理不到位导致外来风险侵入。2、危险源辨识实施：对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行辨识、风险评价是风险分级管控的基础。企业应在每年初组织开展一次系统性的风险点排查和危险源辨识活动，要结合前一年技术改造、设备设施变更后带来的变化以及同类型企业发生的事故情况，组织各部门、各专业重新进行全面排查、辨识、评估。对于较大的技术改造项目应适时开展专项辨识评估活动。三、 风险评价方法 及标准：常用的风险评价方法对作业条件危险性分析法（LEC 法）进行风险评价，此法针对与系统风险有关的三种因素（可能性、人员暴露频繁程度、后果严重性）基准值的乘积来评价人员伤亡或设备事故风险大小。3.1 风险评价准则：LEC 法给出两种评估方式，即两个计算公示，D=L×E×C和 D=L×C，根据 D 值不同对应两种判定准则，其中 LEC 评估方式适用于作业活动类风险分析，也可以用于设备设施类。LC 评估方式适用于设备设施类风险分析。可根据实际情况选用不同的评估方式，也可以根据对风险的承受能力编制适合的判定准则。3.2 风险评价与分级：根据风险评价准则对风险点内的每一项危险源（潜在事件）逐一进行评价与分级，风险评价过程中应充分考虑各项危险因素。按照 LEC 法准则，风险评价级别可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险和可接受风险。评估出来的不可接受风险，从高到低分为四级，即重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，对应简称为 1 级、2级、3 级、4 级。

　四 、 风险点级别确定 ：风险点的级别确定应遵循从严从高原则，按风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4.1 风险控制措施：4.1.1 控制措施的选择原则对辨识出的危险源现有控制措施进行识别、梳理，并根据风险的可控在控程度确定是否需要改进（新增）措施建议，在制定风险控制措施时应充分考虑措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重点突出人的因素。控制措施应包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面。4.1.2 控制措施实施根据风险评价结果采取不同控制措施并落实到位是风险分级管控的核心。火力发电企业风险控制措施应从以下方面考虑：4.1.2.1 工程技术措施：工程技术措施包括物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急措施等。消除措施是通过合理的设计和科学的管理从根本上消除危害因素，进而消除风险发生的根源，如采用无害工艺技术、以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等。当消除危害因素有困难时可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进而预防和控制风险，如使用连锁装置、安全阀、安全屏护、漏电保护装置、事故排风装置等。在无法消除和预防危害因素时，可采取减少或消弱危害因素的措施，降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、减振装置等。在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备（施）与危害因素隔开或将产生或导致危害的设施或场所进行封闭，如设置围栏、安全罩、防护屏、隔离操作室、隔音罩，采用遥控作业，保持安全距离等。警示措施是指在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全。4.1.2.2 管理措施：风险控制管理措施主要包括制度措施和监督措施两个方面。制度措施是指通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的

　管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。应建立完善的安全生产规章制度体系，并定期进行评审，保持有效性。火力发电企业风险管控制度措施至少应包括：工作票制度（包括继电保护安全措施票、热工热工控制系统安全措施票、动土票、动火票）、操作票制度、工作监护制度、交接班制度、巡检制度、设备定期试验、切换制度、重大操作到场到位制度、设备检修管理制度、设备变更管理制度、缺陷管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等等。监督措施是指对现场或某一特定环节﹑过程进行监视﹑督促和管理﹐使其结果能达到预定的目标。对违章行为实行分级处罚：班组长查出违章时，处罚违章责任者；车间查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组负责人；职能管理部门查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组和车间负责人；企业领导查出违章时，处罚违章责任者及其所在班组和车间负责人，并联责分管职能部门负责人。加强对现场作业活动的监督管理，加强对较大及以上风险等级作业活动项目的监督，建议实施作业前两级检查验收制度。可以制定高风险作业安全检查卡，明确检查标准和验收部门，验收合格后方可开工。加强对外包工程的监督管理，依据工程总投资、同一时刻施工现场人员数量及作业性质特点等，确定外包工程风险等级，开展外包工程专项分级管控。对于风险较大的施工现场重点部位（安全风险高、人员不易连续监控、人员集中或交叉作业等部位）设置 24 小时连续监视录像的高清视频监控探头，并进行全程储存备查。4.1.2.3 个体防护措施：员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全帽、安全带、安全绳、绝缘手套、绝缘杆、脚扣、防毒面具、防护眼镜、防护手套、防尘口罩、耳塞、酸碱防护服等，还有事故情况下使用的全面罩防毒面罩、正压式空气呼吸器等等。4.1.2.4 应急处置措施：加强应急管理，针对人身伤亡、火灾、发电设备、环境污染、突发事件处置等危害因素，组织制定相应的事故应急救援预案和现场处置方案，做好应急物资储备工作。下发年度应急演练计划并组织综合预案的演练活动，车间根据分工组织专项预案和现场处置方案的演练，班组组织预案的学习培训，参加公司和车间组织的演练活动。4.2 风险分级管控

　4.2.1 风险分级管控的要求:风险管控是指通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险降低或保持在可接受范围内。定期开展法律法规辨识，严格履行安全生产法定责任，防控管理风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。对评估出来的不可接受风险，应分级、分层、分类、分专业进行管理，针对不同风险等级，明确管控层级（企业、车间、班组、岗位），落实责任部门、责任人、具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。4.3 编制风险分级管控清单:在开展风险点排查、危险源辨识、风险评价、制定管控措施后，对各部门、班组活动记录进行梳理。将主要风险点、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。滨州北海汇宏新材料有限公司二零一六年一月二十二日

篇三：安全生产风险分级管控制度应明确

风险分级管控制度 一、总则

　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　二、

　安全风险评价与风险控制

　1 、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。

　可能性能级分类 级别 分数 可能性 含义 示例 1 4 几乎肯定发生 预计在多数情况下事件每天至每周发生一次 个别阀门泄漏，习惯性操作等 2 3 很可能发生 多数情况每周至每月发生一次 管道泄漏 3 2 中等可能 有时发生，每月至每年发生一次

　4 1 不大可能 仅在特殊例外情况下发生 压力容器安全附件拭自发失效 后果等级 级别 分数 事故类型 1 4 死亡 2 3 重伤 3 2 轻伤 4 1 记录工伤

　危险程度等级

　危险程度分类 危险源等级 低 Ⅰ 中 Ⅱ 较高 Ⅲ 高 Ⅳ 风险矩阵 几乎肯定发生 Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅳ 很可能发生 Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅳ 中等可能 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅲ 不大可能 Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ

　记录工伤 轻伤 重伤 死亡 MES 法 LEC 法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　危险程度分类 危险源等级 控制措施 低 Ⅰ 安全的，暂时不能发生事故的，可以忽略 中 Ⅱ 临界的，有导致事故的可能性，事故处于临界状态，可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施予以控制 较高 Ⅲ 危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，必须采取措施进行控制 高 Ⅳ 灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财产巨大损失，必须立即设法消除 2、安全对策措施应具备的基本功能 在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求：

　1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　3、制定安全对策措施应遵循的原则  安全技术措施等级顺序；  安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　1）安全技术措施等级顺序  当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　 直接安全技术措施。

　 间接安全技术措施。

　 指示性安全技术措施。

　 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则  消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。

　 预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　 减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

　 隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。

　 联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。

　 警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。

　2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性  针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出

　对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。

　 可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。

　 经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，  对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。

　三、针对安全风险危险源进行分级管理

　1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　2、2、落实责任人、检查部门、监督部门 管理机构 责 任 人 检查部门 监督部门

　区域公司 区域公司专职安全员

　 公 司 公司级专职安全员

　 车间

　班组

　岗位

　3、安全风险危险源（点）日常管理措施 （1）安全风险危险源危险源培训 （2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新 当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。

　 适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　 各公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新； 4、制定并完善危险控制对策 危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

　5、树立危险控制点警示牌 危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。

　危险控制点警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要控制措施。

　为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色或白色，A、B、C、D 级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。

　6、制定危险控制点检表 危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检查表（对检修单位为开工准备检查表），以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，为隐患整改提供依据。

　7、对有关危险源按危险控制点检查表实施检查 各有关责任人或检查部门对不同级别危险源实施检查的周期 8、制定临时措施 对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。

　四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准，深入作业现场，深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

　 安全管理部

　 安全风险分级管控制度

　 1.目的和适用范围

　1.1 安全风险管控的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除生产过程中可能存在的的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对生产过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本公司存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。

　1.2 本制度山东金宝科创股份有限公司风险评价与控制，适用于罐区改造施工作业现场，生产厂树脂、上胶、压制、后加工、热媒等工段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。

　2.职责

　2.1 公司总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

　2.2 公司生产总经理协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级。

　2.3 公司安环部必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工以及生产过程中出现的安全风险问题。

　2.4 公司设备部负责定期对公司的机械设备进行巡查检查，找出安全风险点，排除安全隐患。

　2.5 各工段主要负责人每天对工段设备进行巡检以及安全性检查， 确保各工段设备正常运行。

　3 风险控制小组组织架构 组长：王祝明 副组长：王天堂 成员：王彦

　刘付利

　郑宝林 冷启业 李宝东

　刘文江

　王好学

　周鸥

　吴明昌

　冷新宇 杨永亮

　 王绍霞 曹爱刚 赵英德

　马世举

　张平东

　王泉生 刘世勇 杨金成 王英龙

　 4.内容

　4.1 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1 级、2 级、3 级、4 级、5 级。分级标准见表 4.1.1

　表 4.1.1

　风险分级 风险级别 风险级别 风险名称 风险说明 1 不可容许风险 事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡

　2 重大风险 事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡 。粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者 3 中度风险 虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险 粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度达Ⅲ、Ⅳ级

　4 可容许风险 具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险 高温作业危害程度达Ⅰ、Ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者

　5 可忽视风险 危险性小，不会伤人的风险

　事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表 4.1.2 4.1.2

　事故后果与可能性综合评价结果

　后果

　可能性 极不可能 不可能 可能 轻微伤害 5 4 3 一般伤害 4 3 2 严重伤害 3 2 1

　 4.2 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。

　4.2.1、公司各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。

　4.2.2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见危险源清单）。

　 4.2.3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。

　4.2.4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。

　4.2.5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。

　4.2.6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。

　4.2.7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。

　4.2.8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。

　4.2.9、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程包括每个操作阶段的程序、操作应急措施、安全措施；

　4.2.10、认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件，并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。

　 危险源识别的准备、工作活动分类 危险源识别 风险评价

　图 4.2.1 风险管理基本流程

　4.3 危险评价

　结合公司各工段的特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：

　1、LEC 评价法:

　D=LEC

　D－危险性分值

　 L－发生事故的可能性大小

　E－暴露于危险环境的频繁程度

　C－发生事故产生的后果

　2、MEC 评价法：

　R=MES

　 R－风险程度

　M－控制措施的状态

　 E－人体暴露于危险环境的频繁程度

　S－事故后果

　 3、直接判断法。对下述情况可直接定为较高级别的风险：

　3.1 不符合职业健康安全法律法规和标准； 3.2 曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的；

　3.3 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

　4.4 风险控制制度

　1、风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。

　2、重大危险源的确定。当发生以下情况时可确定为重大危险源：

　①违反法律法规和其他要求；

　②风险评价定为 1 级、2 级风险的危险源。

　 表 4.4.1

　风险控制措施表

　 风险级别 风险名称 控制措施 5 可忽视风险

　不需采取措施且不必保留文件记录 确定危险源风险级别

　风险控制措施计划实施阶段 评审措施计划的可行性 ...

篇四：安全生产风险分级管控制度应明确

***** 有限公司

　安全风险分级管控管理制度

　 第一条

　目的

　为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。

　第二条

　 范围

　本制度适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。

　第三条 定义 风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的风险、危害因素以及危险源，进行辨识、分析、分级管控的管理措施。

　各部门负责人是本单位风险分级管控工作实施的责任主体。

　第四条

　 风险分级管控组织机构 4.1 公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。

　组

　长:** 副组长:*** 成员：******************************8 各班组负责人。

　4.1.1 工作小组职责：承担建立和实施双重预防体系的主体责任，负责公司全面双重预防体系建设及推进实施工作。

　安环部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。

　4.1.2 各分管负责人具体负责实施分管系统范围内的风险分级管控工作。

　4.1.3 各部门负责人具体负责实施部门范围内的风险分级管控工

　作。

　4.1.4 班组长负责本作业区域和工艺工序的风险管控工作。

　4.1.5 岗位人员负责本岗位的风险辨识管控 4.2 风险分级管控办公室设置 领导小组下设办公室，办公室设在安环部，负责检查、督促风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：

　4.2.1 制定风险分级管控工作实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 4.2.2 制定风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）； 4.2.3 指导、督促各部门、分厂开展“风险分级管控”工作； 4.2.4 组织相关人员对全公司“风险分级管控”实施情况进行检查、考核； 4.2.5 承办上级部门 “风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

　第五条

　 危险源辨识程序及风险评估方法 5.1 综合辨识程序 5.1.1 年度危险源辨识及风险评估 每年由双体系领导小组组织制定年度危险源辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人，根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的危险源辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及风险等级，制定风险控制措施。

　5.1.2 月度危险源辨识及风险评估 每月由各部门负责人牵头组织本部门进行一次危险源辨识及隐患

　排查，结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的危险源辨识。

　5.1.3 每日危险源辨识及风险评估 班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行危险源辨识。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的危险源辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行危险源辨识，发现危险源后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及部门负责人。

　5.2 风险辨识评估方法 由主要负责人牵头组织，采用 LEC 评价法、风险矩阵法等方法对危险源进行风险分级，确定风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中：

　存在以下情形之一者，可界定为重大风险。

　1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或 3 次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 2）涉及重大危险源的； 3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 30 人及以上的； 4）经风险评估确定为最高级别风险的； 5）本企业认为有必要列为重大风险的其他条件。

　5.3 建立风险数据库、重大风险清单 1、各部门、分厂危险源辨识结束后，分别由各部门、分厂负责人组织人员针对各系统风险和安全隐患，按照风险等级评定标准对危险源进行风险分级，确定风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，建立一整套风险数据库、重大风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色风险分

　布图，汇总造册。明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

　2、各部门、分厂每次进行危险源辨识、风险评估、定级结束后，要组织编写风险清单，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

　第六条

　风险分级管控 6.1 根据风险评估，针对风险类型和等级，从高到低，分为“公司、分厂（车间）、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

　6.2 针对重大、较大风险，由主要负责人亲自组织，按照“五落实”原则，跟踪风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在划定的重大、较大风险区域设定作业人数上限。

　6.3 主要负责人牵头组织召开公司专题会，每月对评估出的重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项风险辨识评估结果，布置下一月度风险管控重点。

　6.4、各部门、分厂牵头组织召开部门专题会，每月对本系统存在的每一项风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

　6.5 由安全风险分级管控办公室严格对照每一项风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

　第七条

　建立风险清单及风险管控措施 风险分级管控办公室在风险辨识评估和分级之后，负责建立风险清单及数据库，参照《风险清单》格式，完善风险管控措施。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类型、风险等级、管控措施及责任人等内容。

　第八条

　建立重大风险管控措施 风险分级管控办公室对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。对于重大风险，企业应及时区应急管理局报告。

　第九条

　风险公告警示及培训 1、完善风险公告制度，全公司要在重大风险区域的显著位置，公告存在的重大风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位风险管控应知应会卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环部负责做好日常监督检查。

　2、加强风险教育和技能培训，每年对公司所有人员进行一次以本岗位相关的重大风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位风险的基本特征及防范、应急措施。

篇五：安全生产风险分级管控制度应明确

XX 集团 分公司 安全生产风险分级管控制度

　 第一条 为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，全面推行 XXXXXX 集团有限公司 XXXX 分公司（以下简称“分公司”）安全风险分级管控，按照《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》，结合分公司实际，制定本制度。

　第二条 本制度适用于分公司范围内各生产经营单位按照安全生产双重预防机制建设要求，开展的风险辨识、风险评估、分级管控和监督考核等工作。

　第三条 分公司各级安全应急管理部门负责组织、指导、XXXXXXXXXXXXXXXX文件

　 XXXX〔20XX〕XX 号

　签发人：王某某

　监督本区域、本单位所属企业开展风险分级管控工作。

　第四条 本制度所称安全生产风险是指生产安全事故发生的可能性和后果严重性的组合；安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

　第五条 安全风险分级管控坚持“全面排查、科学评估、自主分级、分类管控”的原则，实行差异化动态管控。

　第六条 开展风险分级管控工作，要建立安全风险分级管控组织机构，制定工作方案，全员参与，明确职责，以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。

　第七条 风险辨识应按照以下程序进行。

　（一）根据企业的工艺技术、设备设施、作业环境、作业活动、人员行为、管理体系等划分辨识评估范围和对象，如表 1。

　表 表 1 企业风险辨识范围和对象 序号 辨识项目 辨识评估范围和对象 1 安全管理 安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、员工岗位安全规范等 2 设备设施 生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等 3 物料材料 危险化学品、包装材料、储存容器材质等 4 工艺技术 生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等

　5 作业环境 周边环境、建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等 6 作业活动 脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业、受限空间作业等 7 人员行为 不安全行为梳理、外包人员作业行为监督等 （二）划分风险评估单元，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。以各生产车间（部门）为区域划分风险单元，各车间（部门）以工段作业区域、岗位工作范围为单位再逐级划分子单元，直到风险点的最小集合。其中员工作业活动以岗位进行划分，现场设备设施以设备台套进行分类辨识。对评估单元进行统一编号，以便确定风险点位置、管控措施、管控层级等，风险单元的划分表可参照表 2 设计。

　表 表 2 单元划分表 风险点 序号 一级单元 二级子单元 三级子单元

　序号 名称 序号 名称 序号 名称

　 1 A

　 2 B 1 a

　 2 b

　 3 c 1 xxxx

　 2 xxxx

　 3 xxxx

　 4 xxxx

　 4 d

　 3 C

　 4 D

　 5 E

　（三）结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。表 3 列出了一些常用的评估方法及其适用范围。对作业活动，可采用工作危害分析法(JHA)；对设备设施，宜采用安全检查表分析法(SCL)进行安全风险评估。

　表 表 3 常用风险评估方法 评估方法 评估目的 适用范围 定性或定量 可提供的评估结果 事故 原因 事故频率或概率 事故 后果 风险分级 安全检查表法 危险分析安全等级 设备设施管理活动 定性 不能 不能 不能 不能 头脑风暴法 危险分析事故原因 设备设施管理活动 定性 提供 不能 提供 不能 因果分析图法鱼刺图法 危险分析事故原因 设备设施管理活动 定性 提供 不能 提供 不能 情景分析法 危险分析事故原因 设备设施管理活动 定性 提供 不能 提供 不能 预先危险性分析法 危险分析安全等级 项目的初期阶段、维修、改扩建、变更 定性 提供 不能 提供 不能 事故树分析法 事故原因事故概率 已发生的和可能发生事故、事件 定性 提供 提供 不能 概率分级 故障类型及影响分析 故障的原因、影响程度风险等级 设备、设施、系统 定性 提供 提供 提供 事故后果分级 危险与可操作性研究法 偏离原因、影响程度及其对系统的影响 复杂工艺系统 定性 提供 提供 提供 事故后果分级 风险矩阵法 风险等级 设备及人员管理 半定量 不能 提供 提供 提供 作业活动风险 风险等级 作业活动 半定量 提供 提供 提供 提供

　评估法 作业条件风险评估法 风险等级 作业活动 半定量 不能 提供 提供 提供 人的可靠性分析法 人员失误 人员行为 定量 提供 提供 不能 不能 风险度评价法 风险等级 装置单元设备 定量 不能 不能 不能 提供 道化学火灾、爆炸危险指数法 风险等级 化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供 ICI 公司蒙德火灾、爆炸、毒性指数评价 风险等级 化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供 易燃、易爆、有毒重大危险源评价法 火灾爆炸、毒性及系统整体风险等级 化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供 事故后果模拟分析方法 事故后果 区域及设施 定量 不能 提供 提供 提供 第八条 各单位应当组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。

　第九条 各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861)或《企业职工伤亡事故分类》(GB6441)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风

　险评估方法确定安全风险等级，见表 4。

　表 表 4

　风险判定矩阵 可能性 严重程度 Ⅰ（灾难）

　可能发生重特大事故 Ⅱ（严重）

　可能发生较大事故 Ⅲ（较重）

　可能发生死亡事故 Ⅳ（较轻）

　可能发生人员伤亡 A(很可能) 重大风险 重大风险 较大风险 一般风险 B(可能，但不经常) 重大风险 重大风险 较大风险 C(可能性小，完全意外) 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 第十条 各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并根据级别制定相应管控措施。

　第十一条 根据企业生产特点，除上述中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：

　（一）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； （二）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的； （三）根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218）评估为重大危险源的生产单元的使用装置及设施，储存单元的储罐、库房； （四）运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10 人及以上的。

　第十二条 根据风险辨识、评估、分级、管控措施的制定

　结果，形成风险点清单，实行一点一单，一企一册，清单中应至少包括序号、编号、风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险点隐患检查事项、管控措施等内容。式样见表 5：

　表 表 5

　第 第 XXXX 号风险点清单 企业名称：

　 所在风险单元名称：

　风险点编号 单元编号+风险点序号 风险点名称

　风险点位置 描述所在单元，如一级/二级/三级/...各级单元名称 风险因素

　风险类别 可能导致事故类型 风险等级 色标说明+中文表述（黄色：一般风险）

　管控单位/责任人

　序号 隐患检查事项 序号 风险控制措施 检查频次 1

　1

　 2

　2

　 ……

　 第十三条 将风险点清单逐一汇总，形成风险点分级管控台帐。风险点分级管控台帐所摘录信息至少不少于表 6 中的内容。

　表 表 6

　XXX 公司风险点分级管控台帐 风险点序号 风险点位置 风险点名称 风险点编号 风险等级 风险因素 风 险 类 别 管控责任 隐患检查事项 风险管控措施 检查人（签名/时间）

　一级单元 二级子单元 三级子单元 责单 单位 责任人 岗位 班组 车间 部门 公司 频次 频次 频次 频次 频次

　1

　2 3 1

　第十四条 重大风险要单独建帐。在重大风险区域醒目位置或重点位置分别设置重大安全风险公告栏、制作岗位安全风险告知卡。标明风险位置、风险因素、可能引发的事故类型、管控措施、应急措施等内容。重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡式样可参照其下图：

　重大风险点公告栏 风险点位置

　主要风险因素

　可能导致的 事故类型

　主要管控措施 （1）

　（2）

　（3）

　主要应急措施 （1）

　（2）

　（3）

　 岗位安全风险告知卡 车间

　岗位

　主要危险源

　潜在的事故及职业危害类型 （1）

　（2）

　（3）

　异常状况 应急处置 （1）

　（2）

　（3）

　第十五条 依据安全生产风险分级管控台账，绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。

　如下图

　 企业的安全风险四色分布图 第十六条 部分作业活动、生产工序、关键任务、例如动火作业、有限空间作业、危险化品运输等，应利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险程度按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的

　重点管控。如下图：

　 企业作业安全风险比较图 第十七条 根据生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生的重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，动态评估、调整安全生产风险等级和管控措施，确保安全生产风险始终处于受控范围内。

　第十八条 分公司各生产经营单位要按照本制度的要求，结合企业实际，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的安全生产风险分级管控责任制，构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

　第十九条 对安全生产风险分级管控不力、构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作不力，导致形成隐患，并引发事故的单位，按照分公司《安全生产考核管理制度》进行处理。

　第二十条 本制度自印发之日起施行。

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