安全生产风险管控9篇安全生产风险管控 安全生产风险点辨识与管控[] []培训内容：一、为什么？主要讲述开展安全生产风险辨识管控的原因及意义二、是什么？主要对危险源、风险、风下面是小编为大家整理的安全生产风险管控9篇,供大家参考。
篇一：安全生产风险管控
生产风险点辨识与管控[ ][ ]培训内容：一、为什么？主要讲述开展安全生产风险辨识管控的原因及意义二、是什么？主要对危险源、风险、风险评价进行解释三、怎么做？（1）怎么辨识安全生产风险（2）怎么管控安全生产风险
[ ]开展政策依据（1 ）国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（2016.12.6 ）中基本原则第四坚持源头防范。构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，严防风险演变、隐患升级导致生产安全事故发生。（2 ）国务院安委会关于开展全国安全生产大检查的通知( 安委明电[2017]3 号)定于7月至10月开展全国范围各行业领域安全检查，检查第三项安全风险管控情况，开展安全风险辨识、评估、分级和公告，落实管控措施情况。（3 ）国务院安委办出台意见推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级，安全风险应填写清单、汇总造册，并从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。
开展工作的目的• 危险源辨识的 任务 是把危险找出来，目的是针对危险源进行安全监控，并制定行之有效的防范措施，逐步提高本质安全程度。• 危险源辨识的 实质 是人们对辨识对象客观实际进行系统认识的过程。
[ ]开展工作的意义意义：
实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准治理、科学预防、持续改进”的安全生产管理模式。
能强化对作业过程的有效控制，通过超前预想、提前防范，明确生产经营过程中的关键环节，明确生产经营中的关键时段、关键岗位，制定管控措施，有针对性的加强检查和防范，针对突发事件，提前着手修订完善应急预案和应急响应机制，通过日常组织学习、演练，提前消除安全隐患，强化对 安全关键环节的检查和控制，确保现场作业安全。
危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
危险源辨识hazard identification识别危险源的存在并确定其特性的过程。
风险 risk某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价 risk assessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
可容许风险 tolerable risk根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。安全 safety免除了不可接受的损害风险的状态。
危险源辨识工作的开展
开展危险源辨识工作的着手点• 依靠全员开展危险源辨识工作—— 要教育和动员全体员工积极参加，辨识和查找身边的危险 ；• 保证投入必要的人力、物力和资金—— 领导支持、全员参与；• 保证危险辨识工作的效果—— 必须抓好的几项工作；
• 危险源辨识不是哪一个人或部门的事；• 是涉及每位员工的切身利益和自己人身安全的大事；• 特别是岗位员工，每天在作业现场与设备、设施打交道，最清楚现场的不安全因素在哪里；• 各类专业人员与岗位员工要密切配合，共同辨识、查找身边的危险因素；
危险源辨识的方法
危险源辨识、风险评价和风险控制步骤的示意图步骤1危险源辨识步骤2风险评价步骤3风险控制：骤步 ۞ 步骤：
危险源辨识→ 风险评价→ 确定风险等级→ 制定风险控制措施方法→ 更新新工艺新物质新厂区危险源辨识新知识OHS法规变化……
1．识别危险源的存在根源+状态能量（能源或能量载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为2．确定其特性可区分的特征危险源辨识
危险源辨识以预防为指导思想,可通过询问、交谈、查阅有关记录，获取外部信息，现场观察、流程分析等相结合方法。• 在辨识过程中应充分考虑产生危险源的五种因素（即能量、有害物质、失控、人员失误、环境），六种类型（即物理性、化学性、生物性、心理性、行为性和其他）。• 危险源辨识时还应考虑危险源的三种状态（正常、异常和紧急），三种时态（过去、现在、将来）和危险源的性质（物理性、化学性、生物性、心理性、行为性、其他）。• 用提问的形式，进行危险源辨识，存在什么伤害源，谁会受到伤害，伤害怎样发生。• 用集中式方法，以单元/ 班组为单位，全员参加，对整个生产过程中活动进行充分辩识。• 危险源辨识可根据不同情况采用直观经验法、类比法、系统的安全分析法等进行。
故障树分析（FTA）---- 是根据系统可能发生的事故或已经发生的事故结果，去寻求与该事故发生有关的原因、条件和规律，并辨识系统中可能导致事故发生的危险源或危险源特性---- 故障树分析是严密的逻辑过程分析，分析中所涉及到的各种事件、原因及其相互关系，需要使用一定的符号予以表达
如何进行辨识班组识别部门确定公司确定部门汇总班组确定
序号活动/区域（设施、设备）危险源 事件/事故状态 危险源性质备注正常异常紧急物理化学生物心理行为其他1 办公场所用电线路 损坏 触电 √√2公共园区高塔、外墙等高空坠物高空坠物 物体打击 √ √3 报纸印刷车间切割机械 人员操作失误 机械伤害 √ √4 员工食堂餐饮 变质腐败食物 食物中毒 √ √危 险 源 辨 识 （举例）
风险评价和风险控制方法（作业条件危险性评价法）---- 一种定量计算每一种危险源所带来的风险的方法---- 计算公式：
D=LEC“D” 代表 “ 风险值 ”“L” 代表 “ 发生事故的可能性 ” （0.1≤L≤10)“E” 代表 “ 暴露在危险环境的频繁程度 ” （0.5≤E≤10)
“C” 代表 “ 发生事故产生的后果 ” （1≤C≤100)
事故发生的可能性（L）分数值 事故发生的可能性10 极为可能6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能
暴露在危险环境的频繁程度（E）分数值 频繁程度10 连续暴露6 每天工作时间内暴露3 每周一次，或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见地暴露
发生事故产生的后果（C）分数值 后 果100 大灾难，许多人死亡40 灾难，数人死亡15 非常严重，一人死亡7 严重，重伤3 重大，致残1 引人注目，不利于基本的健康安全要求
风险等级划分（D）D 值 风险程度大于320 极其危险，不能继续作业160 ～320 高度危险，需立即整改70 ～160 显著危险，需要整改20 ～70 一般危险，需要注意小于20 稍有危险，可能接受
策划风险控制措施的原则---- 完全消除危险源或风险---- 降低的减少风险---- 个人防护
策划风险控制措施应考虑的因素---- 如果可能，完全消除危险源或风险---- 如果不可能消除，应努力降低和减少风险---- 在可能情况下，使工作适合于人---- 利用技术进步，改善控制措施---- 保护每个工作人员的措施---- 将技术管理与程序控制结合起来---- 要求引入计划的维护措施---- 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品---- 应急方案的需求---- 预防性测定指标的监测控制措施是否符合计划要求
风险控制措施的评审内容---- 计划的控制措施是否能使风险降低到可容许的水平---- 在实施这些措施时是否会产生新的危险源---- 是否已选定了投资效果最佳的方案---- 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性---- 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中
风险控制措施优先选用原则• 停止使用该危害性物质• 改使用危害性较低的物质• 修改程序以减轻危害性• 对人员或危害进行隔离• 局限危害• 工程技术控制• 管理控制措施• 个人防护• 个人防护• 降低风险• 消除风险
危险源辨识实施步骤
第一阶段：危险源初步识别Ø 危险源识别工作的主体人员：熟悉生产经营过程人员、一线员工Ø 识别的依据：按照安全生产所发相关资料要求；Ø 识别区域和范围：以工序为单位，对所在区域的热能、电能、化学能、噪声、有害物质、高空作业、操作环节不安全的行为、不安全的设备、设施等所有风险进行识别；Ø 识别要求：采取头脑风暴法，每人提报30条风险问题（填写进附表）；
第二阶段：危险源筛选、评估、风险等级和防范措施确定Ø 危险源筛选、评估和等级确定主体人员：现场工作人员、安全员、安全主管Ø 危险源识别确认：对汇总的识别清单进行核实、增补，按照LEC标准打分评估、制定防范措施Ø 交叉检查：安排不同区域的代表对其它区域的危险源进行交叉检查，补充新的危险源；
第三阶段：危险源知识宣贯、培训、实施防范措施Ø 宣贯：对各岗位人员按照班组进行宣贯；Ø 实施防范措施：根据LEC分级方法对识别出的危险源进行防范a、 按照危险级别进行标识控制，明确告知风险b、 对重要的危险源进行锁控，对需要规范的操作行为进行整改c、 对制度和文件缺失的危险源进行文件化处理、实施管控d、 对需要进行机械防护、劳保防护的危险源，确定预算报公司批准和整改Ø 人员培训、考核：安排各车间培训、考核Ø 评比和奖励
一、行政办公区安全生产风险辨识示例行政办公区安全风险主要涉及有电气设备设施、用电线路、交通车辆、仓库（储物间）、机房等，故涉及的安全风险主要为触电、火灾、车辆交通事故。
二、学校经营安全风险辨识示例根据学校所有包含范围功能划分几大板块：教育区（教室、实验室（实验化学报纸、烧伤等）楼道拥挤踩踏、火灾和触电）、住宿区（火灾、触电、拥挤踩踏）、食堂区（食物卫生、火灾、触电，尤其是粮油存储区和厨房火灾）、娱乐活动区（设施损坏可能造成的人员砸伤、防护失效造成人员掉落等）、办公区（火灾、触电）、公用设施服务区（配电房、锅炉房、库房、停车场、消防站等）
。
三、大型活动安全风险辨识示例根据大型活动举办流程划分几大板块：施工阶段，活动举办阶段、舞台拆除阶段三个部分。施工中可能出现支架垮塌、触电、高空坠物、火灾；活动举办阶段：触电、火灾、人员拥挤踩踏；舞台拆除阶段：支架垮塌、高空坠物、人员坠落、触电、火灾。
四、酒店经营安全风险辨识示例根据酒店经营服务功能划分几大板块：客房区主要存在火灾、人员拥挤踩踏和触电风险；餐厅娱乐区：火灾、触电；库房区主要存在火灾；公共服务区包括墙体外墙高空坠物、维修车间、配电房、监控室、停车场等，主要存在机械伤害、触电、人员高空维修坠落、焊接还可能存在容器爆炸、触电、车辆事故等；电梯等特种设备运行风险等。
五、印刷厂生产经营安全风险辨识示例根据印刷厂生产工艺划分几大板块：原料存储（纸张、油墨等原料存储火灾风险）、设备印刷（触电和机械伤害）、车辆运输堆放环节（车辆事故、物料坍塌、火灾等）、办公区和食堂（消防、触电）、公共配套（配电房、油料库）火灾触电风险、检修期间触电、机械伤害等。
安全生产风险管控• 安全生产风险辨识不是该项工作的结束，而是工作的开始，最终目的是通过辨识风险来达到管控风险，达到安全。• 安全风险管控主要负责人统筹安排、分管领导具体把握、安全管理部门人员制定、监督指导实施，风险点负责人实际操作。
各级人员风险点管控应知应会：主要负责人：本单位安全风险点基本情况，存在隐患风险点处理情况，突发情况处置程序等分管负责人：本单位安全风险点数量、等级、可控情况、存在隐患风险点处理、突发处置程序；安全管理人员：参与安全风险点辨识、汇总、评估，制定风险防控措施和应急处置措施，日常督促检查指导现场安全风险点负责人风险防控情况。安全风险直接负责人：了解安全风险点具体内容、可能导致危害、日常安全检查维护内容、突发情况处置程序。
篇二：安全生产风险管控
安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防机制 安全风险管控 指南一、风险控制措施的制定原则 企业应根据风险辨识评估结果，针对安全风险的特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到规避、降低和监测风险的目的。
二、分级分层管理具体要求 （一）企业应对安全风险采取分级、分层、分类、分专业进行管理，落实领导层、管理层、员工层的风险管控清单，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险、较大风险由公司直接管控；一般风险由厂级管控；低风险由车间（班组）管控。根据风险等级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。
（二）风险控制措施编制原则
根据相关法律法规、标准、规范、规程的要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险。
三、编制风险点清单 企业根据风险辨识、评估、分级、管控措施的制定结果，形成风险点清单，实行一点一单，一企一册，清单中应至少包括序号、编号、风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、风险点隐患检查事项、管控措施等内容。风险点清单式样见表 5
表 5 第 XXXX 号风险点清单
企业名称：
所在风险单元名称：
风险点编号 单元编号+风险点序号 风险点
名称 风险点位置 描述所在单元，如一级单元名称/二级../三级../... 风险因素
风险类别 可 能 导致 事 故 类型 风 险等级 色标说明+中 文 表 述（黄色：一般风险）
管控单位 / 责任人
序号 检查事项 序号 风 险 控 制措施 检 查频次 1
1
2
2
……
四、编制风险点分级管控台账 企业应将风险点清单逐一汇总，形成风险点分级管控台帐。风险点分级管控台帐所摘录信息至少不少于表 6 中的内
容。如在本指导意见：表 2 中，单元编号为 2/3/1 副井绞车单元中如存在 15 个风险点，那么其风险点编号可分别表示为 2/3/1-1，2/3/1-2……以此类推至 2/3/1-15，而风险点序号为所有风险点顺序号，可表达风险的最终个数。
表 6
XXX 公司风险点分级管控台帐
风险点序号风险点位置 风险点名称风险点编号风险等级风险因素 风险类别管控责任 隐患检查事项 风险管控措施 检查频次 一级单元二级子单元三级子单元单位责任人岗位班组车间部门公司
五、 重大风险管控 企业应将风险辨识过程中产生的重大风险进行汇总，登
记造册，并对产生重大风险的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。并及时上报属地负有安全生产监督管理职责的部门。
六、 重大风险 公告 企业应在重大风险区域醒目位置和重点位置分别设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、 措施及报告方式等内容。重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡式样可参照其下图：
重大风险点公告栏
风险点位
置 主要风险因素
可能导致的 事故类型
主要管控措施 （1）
（2）
（3）
主要应急措施 （1）
（2）
（3）
岗位安全风险告知卡 车间
岗位
主要危
险源 潜在的事故及职业危害类型 （1）
（2）
（3）
异常状况 应急处置 （1）
（2）
（3）
七、安全风险四色分布图的绘制 企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险风险），标示在总平面布置图或地理坐标图中。如图 2 所示为一个非煤矿山企业的安全风险四色分布图，企业通过风险辨识和评估，将采场确定为重大风险单元，用红色表示；巷道（距离采场较近）、斜井、绞车、料场等确定为较大风险单元用橙色表示；水仓、巷道（距离采场较远）为一般风险单元用黄色标示；库房、宿舍、办公室为低风险单元用蓝色标示。
图 图 2 企业的安全风险四色分布图
八、绘制作业安全风险比较图 部分作业活动、部分作业活动、生产工序、关键住务、例如动火作业、受限空间作业、危险化品运输等，由于作业风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取住状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。如：某企业通过风险辨识确定了本企业有铁水吊运、厂内煤气管网、铁水倒灌等 8 种风险作业，通过对每个作业的每个步骤进行风险分析估，最终确定每种作业的整体风险程度，然后以横坐标表示风险作业类型，纵坐标表示该种作业的整体风险程度绘制成柱状图。详见图 3。
图 3 企业作业安全风险比较图
篇三：安全生产风险管控
风险分级管控管理制度第一章
总则
第一条
目的
为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。
第二条
范围
本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/ / 双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245 。
第三条
编制依据 《安全生产法》（主席令第 13 号）
《山东省安全生产条例》（2006 年 6 月 1 日）
《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2022〕36 号）
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2022﹞16 号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2022〕10 号）
第四条
术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
第五条
公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。
组
长:李佩法 副组长:汪树岐 成
员:张文天
袁立伟
负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案
安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。
其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
第二章
安全风险的辨识
第六条
风险点的分类
根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：
1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷； 2.作业过程中的人的不安全行为。
第七条
危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
第八条
风险点辨识的方法
1. 静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物
的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。
1）安全检查表编制的依据 ①有关标准、规程、规范及规定； ②国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③系统分析确定的危险部位及防范措施； ④分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
2）安全检查表分析步骤
①按专业列出《设备设施清单》(参照表 1-1)。
表 表 1 1- -1 1
设备设施清单
专业：
NO: ②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。
③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。
⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。
⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表 1-2）相应内容。
表 表 1 1- -2 2 安全检查分析（ SCL ）评价表
区域/ / 工艺过程：
装置/ / 设备/ / 设施：
NO:
序号
检查项目
标准
产生偏差的主要后果
现有安全控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S）
）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
备注
序号
设备名称
所在部位
备注
1
2
1
2
分析人员：
分析日期：
2. 动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
1）作业活动的划分
按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。
2）作业危害分析的主要步骤
①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表 2-1）。
表 表 2 2- -1 1
作业活动清单
NO ：
序号
作业区域
作业活动
作业类别
备注
1
2
②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。
③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表 2-2）。
表 表 2 2- -2 2
工作危害分析（ JHA ）评价表
作业区域：
作业活动：
NO: 序号
工作步骤
危害或潜在事件（人、）
物、作业环境、管理）
主要后果
现有控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S ）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
分析人：
分析日期：
④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。
第三章
安全风险的评价分级
第九条
风险度（危险性）
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。
第十条
风险评价分级方法
采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。
第十一条
风险矩阵法（L·S）
本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：
R=L×S
L 代表事故发生的可能性
S 代表事件后果严重性
R 代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：1 级（很高）、2 级（高）、3 级（中）、4 级（低）。
第十二条
风险矩阵法 （L·S）
判断准则
表 表 3 3- -1 1 事故发生的可能性 L L 判断准则
等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
表 表 3 3- -2 2 事件后果严重性 S S 判别准则
等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失/万元 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 >50 部分装置（>2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧 失 劳动能力 >25 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢>10 1 套装置停工或设备 地区影响
等 性病 2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻 微 受伤、间歇不舒服 <10 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
表 表 3 3- -3 3
安全风险等级判定准则及控制措施 R R
风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 ≤ 8 4级 可接受、轻微或可忽略的风险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施 有条件、有经费时治理或需保存记录
表 表 3 3- - 4 风险矩阵表
后
果
等
级 (S) 5 低 中 高 很高 很高 4 低 低 中 高 很高 3 低 低 中 中 高 2 低 低 低 低 中 1 低 低 低 低 低
1 事
故
2 可
能
3
性（L）
4
5 第四章
安全风险的控制
第十三条
风险管控要求
风险管控原则如下：
4 级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
2 级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
1 级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
以下情形应直接确定为 2 级风险：
（1）开停车作业、非正常工况的操作。
（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。
（3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。
第十四 条
风险控制措施应包括：
（1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。
（5）应急处置措施，将危险降到最低。
第十五条
在选择风险控制措施时，应考虑：
（1）可行性和可靠性； （2）先进性和安全性； （3）经济合理性及经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。
第十六条
风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审：
（1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （5）是否会被应用于实际工作中 。
第五章
风险管控执行程序
第十七条
安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。
第十八条
依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、 “设备设施清单”、 “工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。
第十九条
公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。
第二十条
风险培训 各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
第二十一条
风险信息更新 各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表4 风险管控登记台帐
当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。
（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化； （3）新建、改建、扩建、技改项目； （4）事故事件发生后； （5）组织机构发生大的调整。
第六章
附则
第二十二条
本管理办法由安全科负责解释。
第二十三条
本管理办法自下发之日起执行。
填表单位：
NO：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
4 4 级
3 3 级
2 2 级
1 1 级
（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）
化工企业安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rule for the management and control system ofchemical industry work safety risk classification
2023-06-23 发布 2023-07-23山东省质量技术监督局
发 ...
篇四：安全生产风险管控
生产风险管控方案 各级政府应将安全生产风险分级管控工作纳入安全生产目标考核内容，加大考核权重，考核结果作为政府部门、企事业单位领导班子及其成员能力评价、选拔任用和奖励惩戒的重要依据。本文是本站小编精心收集的安全生产风险工作管控方案，仅供参考！安全生产风险管控方案
习近平总书记提出必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制。李克强总理强 郸 调要强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理 辏 体系、风险预防控制体系和社会共治体系。
国家安监总 丰 局明确 2016 年在矿山、危险化学品、道路和水上交通 排 、建筑施工、铁路及高铁、城市轨道、民航、港口、油气 褪 输送管道、劳动密集型企业和人员密集场所等高风险行业 领域，推行风险等级管控、隐患排查治理双重预防性工作 ㄛ 机制，严防重大人员伤亡事故发生。
为深入贯彻落实习 近平总书记重要讲话精神及国家、省关于安全生产风险管 掷 控(以下简称“安全风险管控”)工作的决策部署，进一 仪 步做好我市风险管控工作，根据《中华人民共和国突发事 陌 件应对法》、国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏 剁 制重特大事故工作指南的通知》，《企业安全生
产风险公 了 告六条规定》(国家安全生产监督管理总局第 70 号令) 敢 等相关规定，特制定本方案。
一、 指导思想 坚持“ ≤ 以人为本、科学发展、安全发展”理念，坚持“安全第一 ρ 、预防为主、综合治理”的安全生产方针，创新安全生产 ︾ 监管方法方式，推动和落实风险管控工作，防范重、特大 ’ 事故发生。
二、主要工作目标 通过持续开展安全风险 猴 管控，着力构建安全风险分级管控的预防性工作机制,消 褴 除事故隐患，降低重特大事故风险，构建安全生产监管的 长效机制，实现我市安全生产形势持续稳定好转。
1、 挂 2016 年完成各重点行业领域的风险源排查、分级、建 ＜ 档、管控工作。
在深入总结分析重特大事故发生规律、 捷 特点和趋势的基础上，根据存在主要事故隐患和可能导致 袜 的后果，结合本地区、本行业领域实际，评估本地区的重 灬 点行业领域、重点部位、重点环节，分别确定安全风险级 с 别，用“红、橙、黄、蓝”(红色为安全风险最高级)定 甙 级，建立安全风险管控档案和风险管控责任清单，绘制市 、县以及生产经营单位风险源分布电子图，切实解决“想 螬 不到、管不到”问题。
2、2017-2018 年构建 辐 形成点、线、面有机结合、无缝对
接的安全风险分级管控 样 工作体系，依托风险管控的信息化平台，建立更加精准、 臬 有效的事故防控措施和机制。
三、工作原则 坚持重大 筛 风险优先、循序渐进、动态管理原则。以属地“网格化” 怿 为基础，按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安 全风险差异化动态管理，明确落实每一处风险源和危险源 禾 的安全管控责任，建立管控责任清单，强化安全风险管控 填 技术、制度、管理措施，把可能导致的后果控制在可防、 Μ可控的范围。
四、组织机构及职责 1、县级以上政府 淝 按照“属地管理”原则，领导、支持、督促本级各有关部 浣 门开展本地区安全风险管控工作，协调、解决安全风险管 俗 控中存在的重大问题。
2、乡镇人民政府(街道办事处 纠 )及其同级负有安全风险管控责任的部门，落实行政区域 植 安全风险管控“网格化”管理，根据安全风险管控情况， 酞 在行政村(居)的基础上，按照风险源等级划分若干个风 险网格，作为落实风险管控的基层单位。
3、市安委会 驼 是全市安全风险管控工作的综合协调机构，负责督促方案 落实，推动全市安全风险管控工作。
(1)负责发布全 来 市安全风险源目录，即政府纳入风险管控的风险源范围; 姚
(2 负责发布全市安全风险管控报告; (3)负责对 市政府各部门和各县区人民政府安全风险管控工作进行监 帧 督检查和考核。
县、乡两级安全生产委员会负责在本行 节 政区域内实施本方案，负责发布本行政区域安全风险管控 报告，负责对本行政区域安全风险管控工作进行监督检查 邕 和考核。
4、全市各级安全生产委员会办公室根据属地 蕤 安全生产状况，组织确定、公布、调整风险源目录，负责 铽 综合各类事故、隐患的统计和分析，起草本级政府综合安 呈 全风险管控报告。
五、职责划定 按照“管行业必须管 疰 安全、管生产必须管安全、管业务必须管安全”的要求， 灯 负有安全生产监管职责的部门在其主管的行业领域内负责 乡 安全风险管控工作。负责签订安全风险管控责任状,每年 报送、发布 1 次本部门的风险分析和管控报告，发布时间 汛 为发布年份的第一季度。
(1)安全生产监督管理部门 ︷ 负责直管行业的风险管控工作，并发布相关行业的风险管 Θ 控报告。
(2)公安部门负责民用爆炸品购买、储存、 怼 运输、使用环节，剧毒化学品(通行路线)、经营等领域 喊 风险管控;负责大型群众性活动安全风险管控。
(3) 瘥 公安消防部门负责消防安全风险管控;并负责组织
火灾事 鞑 故的综合分析，发布火灾事故安全风险管控报告。
(4 )公安交警部门负责道路交通领域的风险管控工作，负责 组织开展道路交通事故的综合分析，发布道路交通综合安 斓 全风险管控报告。
(5)交通运输部门负责道路客运、 艉 桥梁、隧道、城市轨道交通、码头施工及运营、交通工程 ｍ 、道路和水路危险货物运输、渡船、客轮等风险管控。负 猢 责发布交通运输领域安全风险管控报告。
(6)住房和 呦 城乡规划负责冷水滩、永州经开区(城市规划区范围内) 易 审批的房屋在建工程项目和市政道路工程、督促、指导全 便 市建筑工程的风险管控工作。组织相关事故的综合分析， 发布相关领域安全风险管控报告。
(7)质量技术监督 燃 部门负责电梯、锅炉、游乐设施、压力容器等特种设备安 锘 全风险管控。负责编写特种设备等行业安全风险管控报告 。
(8)环境保护部门负责放射源、危险废物(含非持 翦 证)经营等风险管控。负责发布环境安全领域风险管控报 我 告。
(9)国土部门负责自然地质灾害等安全风险管 柞 控,负责发布本行业领域的风险管控报告。
(10)教 嚅 育部门负责学校(留宿学校)、培训机构、幼儿园、校车 的安全风险管控。负责编写教育系统安全风险管控报
告。
(11)城市管理行政执法部门城管部门负责全市燃气( 淌 蓝山除外)和市本级供水、燃气、污水处理、垃圾处理( 哽 包括在建工程)等风险管控工作，负责编写相关的安全风 湾 险管控报告。
(12)经济和信息化管理部门负责工业 甯 和信息业及相关行业的风险管控工作，负责专用铁路、铁 鼯 路专用线等安全风险管控。负责编写相关行业的风险管控 佴 报告。
(13)卫生和计划生育部门负责医疗机构风险 谯 管控。
(14)旅游部门负责旅游安全风险管控工作, 掰 在其职责范围内指导地方旅行社做好安全风险管控工作, 骢 指导旅游景区(景点)、星级酒店的风险管控工作。
( 15)人力资源社会保障部门负责职业培训学校等风险管 夕 控，负责工伤事故统计分析和风险管控报告。
(16) 勋 商务和粮食部门负责商贸(商场、农贸市场)等领域的风 獐 险管控工作。
(17)水利部门负责水利、水电工程建 晒 设和设施及病险水库、河道采砂、尾砂治理等风险源管控 Φ 。
(18)农业、国资、食品药品监管等其他安委会负 崂 有安全监管职责的部门自行在监管的领域内开展风险管控 工作。
(19)经济开发区(工业园区)负责园区内风 险管控工作。
(20)重大活动的安全风险管控由活动 肾 主办单位牵头管
理。
六、工作流程 (一)风险源建档 卯
1、全市统一执行安全生产风险源分类目录。(风险源 友 分类目录详见附件 1)。
2、生产经营单位按照风险源 顽 分类目录在本单位进行风险源排查、评估、分级、建档， 鲋 做到一源一档，风险源档案应包括：
(1)风险源名称 癞 ，所属单位，地址，所在单位法定代表人或负责人、安全 簸 管理责任人及其联系方式，监管部门的责任人及其联系方 牙 式等; (2)风险源相关技术资料，包括反映风险程度 懵 (即风险显露的可能性、严重性的主要指标)和风险源隐 毵 患排查标准; (3)风险源已采取的检测及监控措施; 缇
(4)风险源应急预案。
3、基层相关部门在风险源 稳 调查的基础上，结合事故和隐患分析情况，提出本部门红 惬 、橙、黄色风险管控清单。上级部门在下级部门提出的风 崃 险源分级的基础上提出本级红、橙、黄色风险管控清单。
要
安全风险管控清单包括风险源基本情况清单、风险源管 层控责任清单、管控记录清单和应急处置清单。
跨区域风 栅 险源由两个行政区域共同上级部门指定进行
风险源管控。
安全风险管控存在职能交叉的，职能交叉单位分别建立风 廉 险源档案。
(二)风险源评估、分级 1、风险评估、 胩 分级。风险评估方法采用风险矩阵法。首先确定风险源发 涑 生事故的可能性和后果的严重程度，然后通过风险矩阵确 定其风险等级，作为两者的综合描述指标。事故发生可能 性等级和事故后果严重程度参考(附件 2 和附件 3)来确 崭 定。
安全风险等级按由低到高分为蓝、黄、橙、红四级 ，红色为最高级别。
2、乡镇(街道)安全生产委员会 饺 办公室在各相关部门确定的红、橙色风险源的基础上提出 断 本级政府红、橙色风险管控清单，并向区安全生产委员会 牵 办公室备案。
3、县区、管理区政府县区政府对本行政 黠 区域内容易引发事故灾难的橙、红色风险源和危险区域组 占 织调查、登记、定级。在本级相关部门和下级政府确定的 阆 红、橙色风险管控清单的基础上，提出本级政府红、橙色 诞 风险源清单，并向市安全生产委员会办公室备案。
4、 取 市政府对本行政区域内容易引发事故灾难的橙、红色级风 险源和危险区域进行调查、登记，在本级相关部门和下级 榉 政府确定的橙、红色风险管控清单的基础上，提出本级
政 者 府橙、红色风险管控清单。
(三)、落实风险源分级监 篱 管职责，明确责任人 安全生产风险管控实行分级监管， 椹 风险源所属单位承担主体责任，负责对本单位的风险源进 炼 行排查、登记、定级、建档，制定并落实管控措施，明确 锎 本单位直接责任人，确保风险可控。
蓝、黄色级别风险 熨 源由所属单位和所在乡镇、街道办事处负责全面落实管控 措施。
橙、色级别的风险源，县区政府明确监管单位、 嘲 责任人，并定期进行检查、监控，责令有关单位落实安全 概 防范措施。
红色级别的风险源由市政府明确监管单位、 柳 责任人，并定期进行检查、监控，责令有关单位落实安全 妻 防范措施。
各级负有安全生产职责的部门对本行业领域 麟 内的企业安全生产风险源制定分级管控方案，明确本行业 摧 领域内橙、红色级别风险源监管职责、确定责任人，切实 芙 落实行业领域内的风险防范措施。在风险管控中发现的风 啥 险特别高、不可控的风险源，可以根据有关法律法规和程 圪 序报请人民政府及时关闭。
七、监督、考核 (一)全 ︽ 市各级安委会建立健全对本级政府橙、红风险源管控情况 勺 的常态化监督制度，不定期组织专家和工作人员，对各风 嗌 险源管理的责任部门管控措施落实情况，按照不发通
知、 ∈ 不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现 轶 场的要求进行不定期抽查，抽查结果将及时反馈至相关单 泵位和其上级主管部门。
(二)签订责任状，确保风险管 痉 控责任落实。按照管行业必须管安全的原则，各级各部门 要负责本行业领域的安全风险管控工作，层层定责，层层 落实，切实做到闭环监管，失职追责。
(三)实施安全 荽 风险管控通报制度。上级部门对下级部门，同级安全生产 帏 委员会对同级部门，上级安全生产委员会对下级政府的安 瞽 全风险管控工作定期进行通报。通报涵盖风险源管理的总 浊 量、橙色以上风险源数量及管控状况和监管队伍等情况， ≈ 总结推广先进经验，鞭策督促被动落后单位。
(四)风 礁 险管控工作纳入市政府对市直单位和县区年度绩效考核， 碾 并列入安全生产季度考核内容。凡未开展风险管控工作的 脸 ，依照考核细则进行扣分。
八、责任追究 (一)发生 岗 以下情况的，启动风险管控工作约谈，上级部门对下级部 狲 门，同级安全生产委员会对同级部门，上级安全生产委员 蘩 会对下级政府可实施约谈：
1、未建立风险源管控清单 濂 和风险源管控责任清单; 2、未落实橙、红色风险源的 谔 监管责任单位、责任人、监管措施;
3、发生的事故当 媪 中存在明显的监管责任。
(二)发生下列情况的，全市 燃 各级安全生产委员会对下级政府或同级部门实施挂牌督办 々 ：
1、橙、红色风险源单位存在重大隐患，没有上报或 氧 采取有效防控措施; 2、行业风险管控工作存在重大问 绌 题，远低于同行水平; 3、区域风险源管控明显滞后; 螓
4、橙、红色风险源发生较大以上事故; 5、未按要 纶 求进行风险源管控造成事故多发、频发。
(三)橙、红 胀 色风险源发生一般以上事故的，要依法依规依纪实施责任 追究。既要追究风险源所属单位的主体责任，又要追究监 生 管部门的监管责任。未落实风险源管控责任的，要追究监 昙 管部门主要领导的责任。
九、实施步骤 (一)准备动 员阶段(6 月) 1、召开我市安全生产风险管控工作动 壹 员会，印发风险管控工作实...
篇五：安全生产风险管控
风险分级管控制度 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。为贯彻落实安全生产责任制，遏制重特大生产安全事故发生，提升安全保障能力，结合公司安全生产实际，制定本制度。
一、总体要求 结合各部门各岗位工作实际，按照“统一指导、全员参与、全面实施、持续改进”的基本原则进行安全风险分级管控体系建设，要充分发挥基层技术人员、骨干专业人员的主导作用，严格落实企业、部门、班组、岗位四级责任制，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的安全风险分级管控模式。
二、安全风险分级管控工作责任体系
（一）安全风险分级管控工作领导小组
组
长：总经理 副
组
长：副总经理、总经理助理 成
员：各部门负责人
领导组在行政部内设办公室，副总经理、总经理助理兼任办公室正、副主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的具体实施情况。
（二）职责分工
1、总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风
险管控全面负责。
2、副总经理、总经理助理在分管区域内是安全风险分级管控指定负责人，负责确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限，主持制定安全风险分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识，建立健全安全风险分级管控工作制度。
3、副总经理、总经理助理协助总经理负责全面监察、监督安全风险分级管控各项工作的落实情况，组织安全工作行政例会、日常教育、安全培训、隐患排查、风险治理、安全考核等。
4、各部门通用职责：积极参加各种培训，组织所属人员学习并掌握风险分级管控相关知识，负责查找识别本部门及与其他部门工作中的交叉区域、工作节点内的风险源危险点，制定风险评估、风险分级管控措施并全面落实，做好相关文件和相应记录的管理工作。
5、各班组长和岗位人员在部门负责人的组织带领下，负责本作业区域、岗位职责内及相关工作交集内的安全风险辨识及管控措施的具体落实和实施，强化安全责任意识，及时上报安全风险和隐患，并提出合理化意见和建议。
（三）办公室职责
安全风险分级管控办公室在副总经理、总经理助理的带领下，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：
1、制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识程序、
评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定安全风险辨识的范围、程序和方法；
3、指导、督促各部门开展安全风险分级管控工作，并对实施情况进行检查、考核； 4、承办安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。
三、安全风险辨识范围 安全风险辨识范围包括全部经营服务活动过程中所涉及到的人、物、环境，要对该过程中关键时段、关键区域、关键部位、关键环节可能出现的安全风险进行全面摸排，全方位、全过程辨识工艺流程、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
（一）重大危险源 根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对回收拆解过程中存在的意外伤害、易燃易爆等重大危险源进行重点辨识评估，定性定量排查作业场所作业过程中存在的危险源。
（二）生产作业中的关键环节 对各中大型作业设备的作业场所、作业地点的关键时段、关键区域、重点部位、关键环节可能出现的各种安全风险进行摸排。
（三）专项辨识 1、工作流程、设施设备、重要因素等发生重大变化时。
2、各种高危作业实施前，新技术、新设备、新人员、
新流程等实施应用前，连续停工停产 15 天以上复工复产前。
3、类似相关企业发生伤亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或发生重特大事故后。
4、其他需要专项辨识的时机。
四、安全风险辨识程序 （一）年度安全风险辨识及风险评估 每年由公司统一组织并制定年度安全风险辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人(必要时聘请专家)，根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861-2009）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的安全风险辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及风险等级，制定风险控制措施。
（二）日常危险源辨识及风险评估 由各部门负责人结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，每月至少进行一次专业系统的安全风险辨识。
日常工作中各岗位要加强现场监管，每天上岗前要对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识和检查，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时向值班经理汇报。
五、安全风险辨识方法和风险等级 由公司统一组织，各部门具体负责，按照划分辨识范围和重点，采用 C JHA+LEC 或 或 S JHA+LS 法 （具体方法和指标见 指导手册）对安全风险从高到低依次划分等级，通常为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
六、建立风险数据库、重大风险清单 （一）各部门安全风险辨识结束并确定风险等级后，要统一建立风险数据库、重大风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色风险分布图，汇总造册。要明确管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
（二）对现场辨识出现的不同类别风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
七、管控措施 各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的；同时针对安全风险等级，按照“企业、部门、班组、岗位”四级，分层分类逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
公司每月对评估出的重大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项风险辨识评估结果，布置下一步工作中的风险管控重点。
各部门每月对本系统存在的每一项风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。
行政部负责严格对照每一项风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。
八、风险公告和培训 对存在的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，由公司统一在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故的隐患类别、事故后果和管控措施、应急措施及报告方式等内容，让每一名员工了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
日常管理中要加强风险教育和技能培训，公司每半年至少组织一次安全技术人员风险辨识评估专项培训；每月组织所有员工进行一次以年度、综合、专项风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位风险的基本特征及防范、应急措
施。
九、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识的部门，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，部门负责人绩效奖金扣发 200 元。
2、未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单并汇总造册的部门，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；编制内容不全，编制不合格的，部门负责人绩效奖金扣发 200 元。
3、未将风险辨识评估结果和管控措施应用于作业规程、操作规程、安全技术措施等实际工作中的部门，暂未引发安全责任事故的，部门负责人绩效奖金扣发 300 元；引发安全责任事故的，根据事故情况酌情另行处理。
4、行政部在督查过程中若发现工作过程中有违规操作，应立即制止、纠正违规行业，对违规部门和人员全厂通报批评，部门负责人绩效奖金扣发 200 元；岗位违规责任人绩效奖金扣发 100 元。
5、总经理以下各分管领导及部门责任人根据各自职责未对安全风险辨识评估的结果按要求进行跟踪落实闭合管理的，各负责人绩效奖金扣发 300 元。
6、其他未列入项根据实际结合公司奖惩制度相应条款对应处理。
二 0 一九年一月
篇六：安全生产风险管控
1 - 安全风险分级管控管理制度第一章
总则
第一条
目的
为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。
第二条
范围
本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/ / 双重预防机制全套的资料，需要的话求球：
324319245 。
第三条
编制依据 《安全生产法》（主席令第 13 号）
《山东省安全生产条例》（2006 年 6 月 1 日）
《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36 号）
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16 号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10 号）
第四条
术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及
其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。
2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
第五条
公司成立安全风险分级管控领导小组,对安全风险分级管控建设负全面领导职责。
组
长:李佩法 副组长:汪树岐 成
员:张文天
袁立伟
负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案
安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。
其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
第二章
安全风险的辨识
第六条
风险点的分类
根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：
1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷； 2.作业过程中的人的不安全行为。
第七条
危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
第八条
风险点辨识的方法
1. 静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。
1）安全检查表编制的依据 ①有关标准、规程、规范及规定； ②国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③系统分析确定的危险部位及防范措施； ④分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
2）安全检查表分析步骤
①按专业列出《设备设施清单》(参照表 1-1)。
表 表 1 1- -1 1
设备设施清单
专业：
NO: 序号
设备名称
所在部位
备注
1
②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。
③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。
⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。
⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表 1-2）相应内容。
表 表 1 1- -2 2 安全检查分析（ SCL ）评价表
区域/ / 工艺过程：
装置/ / 设备/ / 设施：
NO:
序号
检查项目
标准
产生偏差的主要后果
现有安全控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S）
）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
备注
1
2
分析人员：
分析日期：
2. 动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
1）作业活动的划分
按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划2
分。
2）作业危害分析的主要步骤
①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表2-1）。
表 表 2 2- -1 1
作业活动清单
NO ：
序号
作业区域
作业活动
作业类别
备注
1
2
②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。
③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（参照表 2-2）。
表 表 2 2- -2 2
工作危害分析（ JHA ）评价表
作业区域：
作业活动：
NO: 序号
工作步骤
危害或潜在事件（人、）
物、作业环境、管理）
主要后果
现有控制措施
可能性（L L ）
严重程度（S S ）
风险度
(R)
风险等级
建议改正/ /控制措施
分析人：
分析日期：
④对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因素产生的主要后果进行分析。
第三章
安全风险的评价分级
第九条
风险度（危险性）
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。
第十条
风险评价分级方法
采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。
第十一条
风险矩阵法（L·S）
本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：
R=L×S
L 代表事故发生的可能性
S 代表事件后果严重性
R 代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：1 级（很高）、2 级（高）、3 级（中）、4 级（低）。
第十二条
风险矩阵法 （L·S）
判断准则
表 表 3 3- -1 1 事故发生的可能性 L L 判断准则
等级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
表 表 3 3- -2 2 事件后果严重性 S S 判别准则
等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失/万元 停工 企业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 >50 部分装置（>2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧 失 劳动能力 >25 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 >10 1 套装置停工或设备 地区影响 2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻 微 受伤、间歇不舒服 <10 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
表 表 3 3- -3 3
安全风险等级判定准则及控制措施 R R
风险度 等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 ≤ 8 4级 可接受、轻微或可忽略的风险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施 有条件、有经费时治理或需保存记录
表 表 3 3- - 4 风险矩阵表
后 5 低 中 高 很高 很高
果
等
级 (S) 4 低 低 中 高 很高 3 低 低 中 中 高 2 低 低 低 低 中 1 低 低 低 低 低
1 事
故
2 可
能
3
性（L）
4
5 第四章
安全风险的控制
第十三条
风险管控要求 风险管控原则如下：
4 级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
2 级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
1 级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
以下情形应直接确定为 2 级风险：
（1）开停车作业、非正常工况的操作。
（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 10 人以上的。
（3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。
第十四 条
风险控制措施应包括：
（1）工程技术措施，实现本质安全； （2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等； （3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （4）个体防护措施，减少职业伤害。
（5）应急处置措施，将危险降到最低。
第十五条
在选择风险控制措施时，应考虑：
（1）可行性和可靠性； （2）先进性和安全性； （3）经济合理性及经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。
第十六条
风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审：
（1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （5）是否会被应用于实际工作中 。
第五章
风险管控执行程序
第十七条
安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。
第十八条
依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。
第十九条
公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。
第二十条
风险培训 各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
第二十一条
风险信息更新 各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表4 风险管控登记台帐
当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。
（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化； （3）新建、改建、扩建、技改项目； （4）事故事件发生后； （5）组织机构发生大的调整。
第六章
附则
第二十二条
本管理办法由安全科负责解释。
第二十三条
本管理办法自下发之日起执行。
填表单位：
NO：
序号
识别时间
审定时间
单位或活动
数目
合计
备注
4 4 级
3 3 级
2 2 级
1 1 级
（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）
安全风险分级管控制度
1.目的和适用范围
1.1 安全风险管控的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除生产过程中可能存在的的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对生产过程...
篇七：安全生产风险管控
/p>险
辨
识
与
管
控
事
故
案
例 山东省青岛市“11•22”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事敀
2013年11月22日10时25分，位亍山东省青岛经济技术开发区的中国石油化工股仹有限公司管道储运分公司东黄输油管道泄漏原油迚入市政排水暗渠，在形成密闭空间的暗渠内油气积聚遇火花发生爆炸，造成62人死亡、136人受伤，直接经济损失75172万元。
事故现场图片
事故原因和性质 （一）直接原因。
输油管道不排水暗渠交汇处管道腐蚀减薄、管道破裂、原油泄漏，流入排水暗渠及反冲到路面。原油泄漏后，现场处置人员采用液压破碎锤在暗渠盖板上打孔破碎，产生撞击火花，引发暗渠内油气爆炸。
（二）间接原因。
1、中石化集团公司及下属企业安全生产主体责仸丌落实，隐患排查治理丌彻底，现场应急处置措斲丌当。
2．青岛市人民政府及开发区管委会贫彻落实国家安全生产法律法觃丌力。
3．管道保护工作主管部门履行职责丌力，安全隐患排查治理丌深入。
4．开发区觃划、市政部门履行职责丌到位，事敀发生地段觃划建设混乱。
5．青岛市及开发区管委会相关部门对事敀风险研判失误，导致应急响应丌力。
主 要 内 容 一、风险辨识不管控相关概念 二、风险辨识 三、组织程序 四、风险控制
一、风险辨识不管控相关概念 （一）术语和定义 1、危险因素：是挃一个组织的活劢、产品戒服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响戒这些情冴组合的要素，包括根源和状态。
（如：前斱正在斲工，车辆请慢行，就是告知驾驶员前斱道路存在危险。
）
2、隐患：是挃生产区域、工作场所戒公众聚集场所中，存在可能导致人身伤亡、财产损失戒造成重大社会影响的设备、装置、设施、生产系统等斱面的缺陷和问题。
（ 联轴器、齿轮等传劢设备防护罩缺失，表明这是一个既定的事实已经客观存在）
一、风险辨识不管控的相关概念 3、风险：是挃在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事敀和风险损失等要素组成。换句话说，是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标不实际出现的结果乊间产生的距离称乊为风险。发生特定危险事件的可能性不后果的结合。
比如：某人在一个大雪天，在下班的车流高峰期，骑着他的没闸没铃的自行车从家里出发，准备去贩物中心买皮鞋。丌并半道出了交通事敀。这里讥我们分析一下：
大雪天、车流高峰期等属亍风险的因素；
总乊，风险因素的增加会导致风险事敀发生的可能性增加；而风险事敀的发生可能导致损失的出现。这就是风险要素乊间的辨证关系。
一、风险辨识不管控的相关概念 4、风险评价：评价风险秳度幵确定其是否在可承受范围的过秳。
是建立在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率，损失秳度，结合其他因素迚行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害秳度。
一、风险辨识不管控的相关概念 5、安全生产事敀隐患（以下简称事敀隐患），是挃生产经营单位违反安全生产法律、法觃、觃章、标准、觃秳和安全生产管理制度的觃定，戒者因其他因素在生产经营活劢中存在可能导致事敀发生的物的危险状态、人的丌安全行为和管理上的缺陷。
★★事敀隐患分类：一般隐患和重大隐患。
一般事敀隐患，是挃危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大事敀隐患，是挃危害和整改难度较大，应当全部戒者局部停产停业，幵经过一定时间整改治理斱能排除的隐患，戒者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
1、操作错误，忽规安全，忽规警告 （1）未经许可开劢、关停、秱； （2）开劢、关停机器时未给信号； （3）开关未锁紧，造成意外转劢、通电戒泄漏等； （4）忘记关闭设备； （5）忽规警告标志、警告信号； （6）操作错误（挃挄钮、阀门、搬手、把柄等的操作）； （7）奔跑作业； （8）供料戒送料速度过快；
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
1）、操作错误，忽规安全，忽规警告 （9）机械超速运转； （10）违章驾驶机劢车； （11）酒后作业； （12）客货混载； （13）冲压机作业时，手伸迚冲压模； （14）工件紧固丌牢； （15）用压缩空气吹铁屑； （16）其它。
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
2）、造成安全装置失敁 （1）拆除了安全装置；（2）安全装置堵塞，失掉了作用； （3）调整的错误造成安全装置失敁；（4）其它。
3）、使用丌安全设备 （1）临时使用丌牢固的设斲；（2）使用无安全装置的设备；（3）其它。
4）、手代替工具操作 （1）用手代替手劢工具；（2）用手清除切屑； （3）丌用夹具固定、用手拿工件迚行机加工。
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
5）、物体（挃成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）摆放丌当 6）、冒险迚入危险场所 （1）冒险迚入涵沿；（2）接近漏料处（无安全设斲）； （3）采伐、集材、运材、装车时，未离危险区； （4）未经安全监察人员允许迚入油罐戒井中； （5）未“敲帮问顶”开始作业；（6）冒迚信号； （7）调车场超速上下车；（8）易燃易爆场合明火； （9）私自搭乘矿车；（10）在绞车道行走； （11）未及时了望。
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
7）、攀、坐丌安全位置（如增台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）
8）、在起吊物下作业、停留 9）、机器运转时加油、修理、检查、调整、焊扫、清扫等工作 10）、有分散注意力行为
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 1、人的丌安全行为：
11）、在必须使用个人防护用品用具的作业戒场合中，忽规其使用 （1）未戴护目镜戒面罩；（2）未戴防护手套；（3）未穿安全鞋；（4）未戴安全帽；（5）未佩戴呼吸护具； （6）未佩戴安全带；（7）未戴工作帽；（8）其它。
12、丌安全装束 （1）在有旋转零部件的设备斳作业穿过肥大服装；（2）操纵带有旋转零部件的设备时戴手套；（3）其它。
13、对易燃、易爆等危险物品处理错误
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 2、物的丌安全状态：1）、 防护、保险、信号等装置缺乏戒有缺陷 （1）无防护：
①无防护罩； ②无安全保险装置；③无报警装置；④无安全标志；⑤无护栏、戒护栏损坏； ⑥（电气）未接地；⑦绝缘丌良；⑧局扇无消音系统、噪声大；⑨危房内作业；⑩未安装防止“跑车”的挡车器戒档车栏；⑾其它 （2）防护丌当：
①防护罩未在适当位置；②防护装置调整丌当；③坑道掘迚、隧道开凿支撑丌当；④防爆装置丌当；⑤采仗、集材作业安全距离丌够；⑥放炮作业隐蔽所有缺陷；⑦电气装置带电部分裸露；⑧其它
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 2、物的丌安全状态：
2）、设备、设斲、工具、附件有缺陷 （1）设计丌当，结构丌合安全要求
①通道门遮档规线；②制劢装置有缺欠；③安全间距丌够；④拦车网有缺欠；⑤工件有锋利毛刺、毛边；⑥设斲上有锋利倒梭；⑦其它 （2）强度丌够①机械强度丌够；②绝缘强度丌够；③起吊重物的绳索丌合安全要求；④其它 （3）设备在非正常状态下运行①设备带“病”运转；②超负荷运转；③其它 （4）维修、调整丌良①设备失修；②地面丌平；③保养丌当、设备失灵；④其它
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 2、物的丌安全状态：
3）、个人防护用品用具－－防护服、手套 （1）无个人防护用品、用具 （2）所用的防护用品、用具丌符合安全要求 4）、生产（斲工）场地环境丌良 （1）照明光线丌良
①照度丌足；②作业场地烟雸尘弥漫规物丌清；③光线过强； （2）通风丌良
①无通风；②通风系统敁率低；③风流短路；④停电停风时放炮作业；⑤瓦斯排放未达到安全浓度放炮作业；⑥瓦斯超限；⑦其它
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成 2、物的丌安全状态：
（3）作业场所狭窄 （4）作业场地杂乱
①工具、制品、材料堆放丌安全；②采伐时，未开“安全道”；③迎门树、坐殿树、搭挂树未作处理；⑤其它 （5）交通线路的配置丌安全（6）操作工序设计戒配置丌安全（7）地面滑①地面有油戒其它液体；②冰雪覆盖；③地面有其它易滑物； （8）贪存斱法丌安全 （9）环境温度、湿度丌当
一、风险辨识不管控的相关概念 （二）危险有害因素构成
3、管理上的缺陷：
1）、对物理性能控制的缺陷，设计检测丌符合处置斱面的缺陷。
2）、对人失误控制的缺陷：教育、培讦、检测。
3）、工艺过秳作业过秳秳序的缺陷。
4）、作业组织的缺陷：人事安排丌合理，负荷超限，禁忌作业，色盲。
5）、来自相关斱的风险管理的缺陷：合同采贩无安全要求。
6）、违反工敁学原理：如所用机器丌合人的生理、心里特点。
一、风险辨识不管控的相关概念 （三）危险、有害因素识别
危险、有害因素识别挄照《企业职工伤亡事敀分类标准》 （GB6441-1986）所列的20类事敀的因素以及附录A-A6丌安全状态和附录A-A7丌安全行为，可以讣为导致事敀发生的直接原因即为危险、有害因素。
一、风险辨识不管控的相关概念 《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）
事敀类别：
1.物体打击；
2.车辆伤害；
3.机械伤害；
4.起重伤害；
5.触电；
6.淹溺；
7.灼烫；
8.火灾；
9.高处坠落；
10.坍塌；
11.冒顶片帮；
12.透水；
13.放炮；
14.火药爆炸；
15.瓦斯爆炸；
16.锅炉爆炸；
17.容器爆炸；
18.其它爆炸；
19.中毒和窒息；
20.其它伤害
二、风险辨识 （一）开展风险辨识的主要目的
主要是提高企业负责人、安全管理人员和作业人员的风险意识和防范风险的能力，使其能够对所从事的生产活劢范围内的危险源、危险有害因素有一个清晰的讣识，幵对辨识出的风险迚行有敁控制，迚一步改善安全生产条件，从而更有敁的预防较大以上生产安全事敀的发生，避免戒减少安全生产一般事敀，确保生产安全。
二、风险辨识 （二）基本原则
1、统筹觃划，依法开展。
实现安全生产风险的可控、在控、能控。
2、政府监管，企业落实。
3、形式多样，注重实敁。
二、风险辨识 （三）风险辨识范围
企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。企业风险评价的范围包括：
①觃划、设计和建设、投产、运行等阶段；
②常觃和非常觃活劢；
③事敀及潜在的紧急情冴；
④所有迚入作业场所人员的活劢；
⑤原材料、产品的运输和使用过秳；
⑥作业场所的设斲、设备、车辆、安全防护用品；
⑦丢弃、废弃、拆除不处置；
⑧企业周围环境；
⑨气候、地雺及其他自然灾害等。
二、风险辨识 （四）企业常用的风险评价斱法：
①工作危害分析；
②安全检查表分析；
③预先危险性分析；
④危险不可操作性分析；
⑤失敁模式不影响分析；
⑥敀障树分析；
⑦事件树分析；
⑧作业条件危险性分析等斱法。
二、风险辨识
危害辨识和风险评估。企业应依据风险评价准则，选定合适的评价斱法，定期和及时对作业活劢和设备设计迚行危险、有害因素识别和风险评价。在迚行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个斱面的可能性和严重秳度分析。企业各级管理人员应参不风险评价工作，鼓励从业人员积极参不风险评价和风险控制。
“ 全员、全天候、全过程”
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
对亍一个具有潜在危险性的作业条件，K·J·格雷厄姆和G·F·金尼讣为，影响危险性的主要因素有3个：
①发生事故或危险事件的可能性；
②暴露亍这种危险环境的情况；
③事故一旦发生可能产生的后果。
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
用公式来表示，则为：
D=L×E×C
式中，D为作业条件的危险性；L为事敀戒危险事件发生的可能性；E为暴露亍危险环境的频率；C为发生事敀戒危险事件的可能结果。
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
1)发生事敀戒危险事件的可能性
事敀戒危险事件发生的可能性不其实际发生的概率相关。若用概率来表示时，绝对丌可能发生的概率为0；而必然发生的事件，其概率为1。但在考察一个系统的危险性时，绝对丌可能发生事敀是丌确切的，即概率为0的情冴丌确切。所以，将实际上丌可能发生的情冴作为“打分”的参考点，定其分数值为0．1。
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
2)暴露亍危险环境的频率
众所周知，作业人员暴露亍危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。为此，K·J·格雷厄姆和G·F·金尼觃定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常秲少的暴露频率分值为1。以10和1为参考点，再在其区间根据在潜在危险作业条件中暴露情冴迚行划分，幵对应地确定其分值。例如，每月暴露一次的分定为2，每周一次戒偶然暴露的分值为3。当然，根本丌暴露的分值应为0，但这种情冴实际上是丌存在的，是没有意义的，因此毋须列出。
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
表2 暴露亍潜在危险环境的分值
分值 出现亍危险环境的情冴 分值 出现亍危险环境的情冴 10* 连续暴露在危险环境 2 每月暴露一次 6 逐日在工作时间内暴露 1* 每年几次出现在潜在危险环境 3 每周一次戒偶然的暴露 0.5 非常罒见的暴露
﹡ ﹡为“打分”的参考点
二、风险辨识 （五）作业条件危险性分析法
3)发生事敀戒危险事...
篇八：安全生产风险管控
域及岗位安全生产风险管控措施 序号序号 区域/岗位风险岗位风险 类别 风险 等级 管 管控
措
施 岗位人员 签字 1 爆破员岗位物体打击 火药爆炸 中毒窒息 C 1、爆破工必须严格遵守国家有关爆破作业的法律、法规、标准及其他要求。
2、加工起爆药包时，要用竹质或木质锥子在药卷中心扎孔，并将雷管全部插入后，用胶布或雷管脚线固定，以防脱出。
3、测试电雷管必须使用专用欧姆表。
4、 使用电雷管必须远离用电设备，雷管脚线或起爆大线不得搭在铁器或电缆线上。5、 爆破人员要遵守有关作业规定、并防止炮烟中毒。
6、采场爆破前必须通知所有人员和设备避到安全位置并确认后方可拉响警报;其他区域的爆破必须设专人进行爆破警戒和确认。
7 爆破完毕等炮烟散尽后，必须对爆后现场进行确认后方可拉响第三声解除警报。如发现盲残炮要及时处理，暂时处理不了的，要做好明显标记，并报告当班值班长或爆破技术员。
8、处理盲炮时，必须做好警戒、确认等工作，操作人员应遵守相关作业规程和标准。9、爆破完毕，要将剩余爆破器材清点后上交爆破器材库。
2 库管员岗位火药爆炸 其他伤害 B 1、物资到货要协同验收员进行数量和质量的验收，监督和检验货品数量和质量。
2、物资入库后按材质和规格存放，做到过目知数。
3、对库存物资建立帐本，出入库手续完备，每月盘点，做到帐物相符。
4、妥善保管各类物品，摆放整齐，防止积压霉烂丢失。
5、加强物资帐目管理，做到进、出、存相符，严格按管理权限发放材料，做到帐目日清月结。
6、加强四防防范措施，发现隐患及时上报，日常工作中要做到库内无灰法，保持清洁卫生。
3 通风工岗位物体打击 噪音污染 中毒窒息 触电 C 1、必须持有效证件上岗，熟悉设备一般维护和故障处理知识。
2、接班了解上班运行情况，检查局部通风机管理牌板并悬挂责任牌。
3、检查局部通风机运转情况，巡视风筒。
4、局部通风机在正常运转时，不准随意停机，遇到风机、电缆、电机等明显异常时，通风工有权立即停机。
5、当局部通风机发生故障停止运转时，要及时向矿调度汇报，等待处理，不准离岗。6、起动前应时行全面检查，启动时先点动三次再正常运转。
7、本工种在作业场所须带耳塞或采取其他措施预防噪声污染。
4 水泵工岗位触电 淹溺 物体打击 C 1、必须持有效证件上岗。熟知水泵的性能和工作原理。
2、起动前检查各部轴承是否缺油，盘根松紧是否适度； 3、电机及电气设各的接地线是否良好，盘车 1 一 2 圈应灵活； 4、电压指示不超额定电压的士 5%； 5、灌、引水时将泵内空气排出； 6、启动水泵电机，待转动速度达到正常后，再打开水泵排水阀门。用起动补偿器启动时，须待电流表指针返回时，再打到运转位置，但不得在吸水阀门关闭下运行。
7、水泵正常运行中应检查水泵运转是否正常，排水量、压力达到要求；电机、水泵无异响震动；轴承不发热，电机温度不超过 70C；盘根不进气，滴水不成线； 8、遇下列情况要立即停泵：水泵转向不对；不上水；运行无压力；泵内有异响；电机或轴承过热；盘根过热； 9、运行中发现停电时应立即关闭排水阀门，断开电源开关。
5 维修工岗位物体打击 触电 其他伤害 C 1、检修前对检修作业使用的脚手架（平台）、爬梯、栏杆、起重机械、电气焊用具、手持电动工具、扳手、管钳、锤子等各种工器具进行检查，确保符合作业安全要求;检修所使用的移动式电气工器具，必须配有漏电保护装置。
2、应采取可靠的断电措施，切断需检修设备上的电器电源，并经启动复查确认无电后，在电源开关处挂上"禁止启动"的安全标志或并加锁。
3、对检修作业使用的防护器材、消防器材、通信设备、照明设备等设各应经专人检查，保证完好可靠，并合理放置。
4、检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等应采取措施，并应设置围栏和警告标志、夜间照明及警示红灯等。
5、应将检修现场的易燃易爆物品、障碍物、油污、冰雪、积水、废弃物等影响检修安全的杂物清理干净。
6、参加检修作业的人员应穿戴好劳动保护用品。
7、检修作业的各工种人员要遵守本工种安全技术操作规程的规定。电气设备检修作业须遵守电气安全工作规定。
8、对生产的场所进行设备检修时，检修项目负责人要与当班作业人员联系。如出现异常情况危及检修人员安全时，当班作业人必须立即通知检修人员迅速撤离作业场所。待上述情况排除完毕，确认安全后，方可重新进入作业现场。
9、检修负责人应会同有关检修人员检查检修项目是否有遗漏，工器具和材料等是
否遗漏在设备内。10、检修人员会同设备操作人员对设备等进行试压、试漏，安全阀、仪表和连锁装置调校，对检修的设备进行单体和联动试车，验收交接，并做好记录。
6 运输队岗位车辆伤害 起重伤害 C 1、汽车驾驶员要熟知中华人民共和国交通法规，必须经交通主管部门培训，考试合格后持证上岗，末按规定审验或审验不合格的驾驶证，不准继续驾驶车辆。
2、出车前着装整洁，不准穿拖鞋，对车进行三捡，机油、水、电，安全系统全面检查，确认安全后才能做出车准备。
3、行车中，精力集中，注意检查仪表显示变化情况，随时掌握车辆技术状况，弯道及坡道行驶时应注意减速避让，严防交通事故发生。
4、严格遵守交通规则和交通秩序，不疲劳驾驶，保证安全完成任务。
7 凿岩工岗位高处坠落 坍塌 冒顶片帮 透水 中毒窒息 C 1、凿岩前检查各部件 (包括凿岩机、支架或凿岩台车)的完整性和转动情况，加注必要的润滑油、检查风路，水路是否畅通，各连接接头是否牢固。
2、检查并确认工作面附近的安全状况，检查工作面附近边、帮有无活石、松石，并作必要的处理。
3、工作面平整的炮眼位置，要事先捣平才许凿岩，防止打滑或炮眼移位。
4、严禁打干眼，要坚持湿式凿岩，操作时先开水，后开风，停钻时先关风，后关水。开眼时先低速运转，待钻进一定深度后再全速钻进。
5、钻眼时扶钎人员不准戴手套。
6、使用气腿钻眼时，要注意站立姿势和位置，禁止使用身体加压，禁止站立在凿岩机前方钎杆下，以防断钎伤人。
7、凿岩中发现不正常声音，排粉出水不正常时，应停机检查，找出原因并消除后，才能继续钻进。
8、 退出凿岩机或更换钎杆时，凿岩机可慢速运转，切实注意凿岩机钢钎位置，避免钎杆自动脱落伤人，并及时关闭气路。
9、使用气腿式凿岩机凿岩时，要确保顶尖切实顶牢，防止顶尖打滑伤人。
10、使用向上式凿岩机收缩支架时，须扶住钎杆，以防钎杆自动落下伤人。
8 挖掘机岗位车辆伤害 起重伤害 物体打击 C 1、挖掘机司驾人员必须持有相关特种作业证 。2、发动机启动或操作前应发出信号。
3、检查液压系统有无渗漏；气压是否符合规定；检查传动装置、制动系统、回转机构及仪器、仪表、并经试运转，确认正常后方允许进入作业状态。
4、挖掘机作业时禁止任何人上、下挖掘机和传递物品 。5、禁止利用铲斗击碎坚固物体;禁止挖掘未经爆破的 5 级以上硬度的岩石。
6、在工作面内移动时应先平整地面，并清除通道内的障碍物。
7、禁止用铲斗油缸全伸出方法顶起挖掘机。铲斗没有离开地面时挖掘机不得作横行行驶或回转运动。8、禁止用挖掘机动臂横向拖拉重物；液压挖掘机禁止用冲击方法进行挖掘。
9、驾驶员应时刻注意挖掘机的运转情况，发现异常应立即停车检查，并及时排除故障。运行过程中，应经常检查液压油温度是否正常。
10、作业后挖掘机应停放在平坦、坚实、不妨碍交通的地方，挂上倒挡并实施驻车制动。在坡道上停车时，其行走机构的前后必须垫置楔块。
11、转正机身，铲斗落地，工作装置操纵杆置于中位，锁闭窗门后驾驶员方可离开挖掘机。
12、按保修规程的规定，对挖掘机进行保养。
9 采空区 坍塌 中毒窒息 积水 D 1、对于采空区实行“封闭”方法，严禁无关人员进入。
2、定期对井下和地表“定点、定期、定人员”进行移位观测；在地表可能或已有沉降、位移的区域设立明显安全标志及安全护栏。
3、加强地下采空区的监督管理工作，利用顶板监测系统全天候监测采空区的顶板稳定情况。
4、加大采空区隐患排查治理力度，防止采空区引发不安全事故。
湘潭恒荣建材有限公司
篇九：安全生产风险管控
全生产风险管控方案安全生产风险管控方案
各级政府应将安全生产风险分级管控工作纳入安全生产目标考核内容，加大考核权重，考核结果作为政府部门、企事业单位领导班子及其成员能力评价、选拔任用和奖励惩戒的重要依据。本文是本站小编精心收集的安全生产风险工作管控方案，仅供参考！
安全生产风险管控方案
习近平总书记提出必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制。李克强总理强调要强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系。
国家安监总局明确 2016 年在矿山、危险化学品、道路和水上交通、建筑施工、铁路及高铁、城市轨道、民航、港口、油气输送管道、劳动密集型企业和人员密集场所等高风险行业领域，推行风险等级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，严防重大人员伤亡事故发生。
为深入贯彻落实习近平总书记重要讲话精神及国家、省关于安全生产风险管控(以下简称“安全风险管控”)工作的决策部署，进一步做好我市风险管控工作，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、国务院安委会办公室《关于印
发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》，《企业安全生产风险公告六条规定》(国家安全生产监督管理总局第 70 号令)等相关规定，特制定本方案。
一、 指导思想
坚持“以人为本、科学发展、安全发展”理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，创新安全生产监管方法方式，推动和落实风险管控工作，防范重、特大事故发生。
二、主要工作目标
通过持续开展安全风险管控，着力构建安全风险分级管控的预防性工作机制,消除事故隐患，降低重特大事故风险，构建安全生产监管的长效机制，实现我市安全生产形势持续稳定好转。
1、2016 年完成各重点行业领域的风险源排查、分级、建档、管控工作。
在深入总结分析重特大事故发生规律、特点和趋势的基础上，根据存在主要事故隐患和可能导致的后果，结合本地区、本行业领域实际，评估本地区的重点行业领域、重点部位、重点环节，分别确定安全风险级别，用“红、橙、黄、蓝”(红色为安全风险最高级)定级，建立安全风险管控档案和风险管控责任清单，绘制市、县以及生产经营单位风险源分布电子图，切实解决“想不到、管不到”问题。
2、2017-2018 年构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控工作体系，依托风险管控的信息化平台，建立更加精准、有效的事故防控措施和机制。
三、工作原则
坚持重大风险优先、循序渐进、动态管理原则。以属地“网格化”为基础，按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每一处风险源和危险源的安全管控责任，建立管控责任清单，强化安全风险管控技术、制度、管理措施，把可能导致的后果控制在可防、可控的范围。
四、组织机构及职责
1、县级以上政府按照“属地管理”原则，领导、支持、督促本级各有关部门开展本地区安全风险管控工作，协调、解决安全风险管控中存在的重大问题。
2、乡镇人民政府(街道办事处)及其同级负有安全风险管控责任的部门，落实行政区域安全风险管控“网格化”管理，根据安全风险管控情况，在行政村(居)的基础上，按照风险源等级划分若干个风险网格，作为落实风险管控的基层单位。
3、市安委会是全市安全风险管控工作的综合协调机构，负责督促方案落实，推动全市安全风险管控工作。
(1)负责发布全市安全风险源目录，即政府纳入风险管
控的风险源范围;
(2 负责发布全市安全风险管控报告;
(3)负责对市政府各部门和各县区人民政府安全风险管控工作进行监督检查和考核。
县、乡两级安全生产委员会负责在本行政区域内实施本方案，负责发布本行政区域安全风险管控报告，负责对本行政区域安全风险管控工作进行监督检查和考核。
4、全市各级安全生产委员会办公室根据属地安全生产状况，组织确定、公布、调整风险源目录，负责综合各类事故、隐患的统计和分析，起草本级政府综合安全风险管控报告。
五、职责划定
按照“管行业必须管安全、管生产必须管安全、管业务必须管安全”的要求，负有安全生产监管职责的部门在其主管的行业领域内负责安全风险管控工作。负责签订安全风险管控责任状,每年报送、发布 1 次本部门的风险分析和管控报告，发布时间为发布年份的第一季度。
(1)安全生产监督管理部门负责直管行业的风险管控工作，并发布相关行业的风险管控报告。
(2)公安部门负责民用爆炸品购买、储存、运输、使用环节，剧毒化学品(通行路线)、经营等领域风险管控;负责大型群众性活动安全风险管控。
(3)公安消防部门负责消防安全风险管控;并负责组织火灾事故的综合分析，发布火灾事故安全风险管控报告。
(4)公安交警部门负责道路交通领域的风险管控工作，负责组织开展道路交通事故的综合分析，发布道路交通综合安全风险管控报告。
(5)交通运输部门负责道路客运、桥梁、隧道、城市轨道交通、码头施工及运营、交通工程、道路和水路危险货物运输、渡船、客轮等风险管控。负责发布交通运输领域安全风险管控报告。
(6)住房和城乡规划负责冷水滩、永州经开区(城市规划区范围内)审批的房屋在建工程项目和市政道路工程、督促、指导全市建筑工程的风险管控工作。组织相关事故的综合分析，发布相关领域安全风险管控报告。
(7)质量技术监督部门负责电梯、锅炉、游乐设施、压力容器等特种设备安全风险管控。负责编写特种设备等行业安全风险管控报告。
(8)环境保护部门负责放射源、危险废物(含非持证)经营等风险管控。负责发布环境安全领域风险管控报告。
(9)国土部门负责自然地质灾害等安全风险管控,负责发布本行业领域的风险管控报告。
(10)教育部门负责学校(留宿学校)、培训机构、幼儿园、
校车的安全风险管控。负责编写教育系统安全风险管控报告。
(11)城市管理行政执法部门城管部门负责全市燃气(蓝山除外)和市本级供水、燃气、污水处理、垃圾处理(包括在建工程)等风险管控工作，负责编写相关的安全风险管控报告。
(12)经济和信息化管理部门负责工业和信息业及相关行业的风险管控工作，负责专用铁路、铁路专用线等安全风险管控。负责编写相关行业的风险管控报告。
(13)卫生和计划生育部门负责医疗机构风险管控。
(14)旅游部门负责旅游安全风险管控工作,在其职责范围内指导地方旅行社做好安全风险管控工作,指导旅游景区(景点)、星级酒店的风险管控工作。
(15)人力资源社会保障部门负责职业培训学校等风险管控，负责工伤事故统计分析和风险管控报告。
(16)商务和粮食部门负责商贸(商场、农贸市场)等领域的风险管控工作。
(17)水利部门负责水利、水电工程建设和设施及病险水库、河道采砂、尾砂治理等风险源管控。
(18)农业、国资、食品药品监管等其他安委会负有安全监管职责的部门自行在监管的领域内开展风险管控工作。
(19)经济开发区(工业园区)负责园区内风险管控工作。
(20)重大活动的安全风险管控由活动主办单位牵头管理。
六、工作流程
(一)风险源建档
1、全市统一执行安全生产风险源分类目录。(风险源分类目录详见附件 1)。
2、生产经营单位按照风险源分类目录在本单位进行风险源排查、评估、分级、建档，做到一源一档，风险源档案应包括：
(1)风险源名称，所属单位，地址，所在单位法定代表人或负责人、安全管理责任人及其联系方式，监管部门的责任人及其联系方式等;
(2)风险源相关技术资料，包括反映风险程度(即风险显露的可能性、严重性的主要指标)和风险源隐患排查标准;
(3)风险源已采取的检测及监控措施;
(4)风险源应急预案。
3、基层相关部门在风险源调查的基础上，结合事故和隐患分析情况，提出本部门红、橙、黄色风险管控清单。上级部门在下级部门提出的风险源分级的基础上提出本级红、橙、黄色风险管控清单。
安全风险管控清单包括风险源基本情况清单、风险源管控责任清单、管控记录清单和应急处置清单。
跨区域风险源由两个行政区域共同上级部门指定进行风险源管控。
安全风险管控存在职能交叉的，职能交叉单位分别建立风险源档案。
(二)风险源评估、分级
1、风险评估、分级。风险评估方法采用风险矩阵法。首先确定风险源发生事故的可能性和后果的严重程度，然后通过风险矩阵确定其风险等级，作为两者的综合描述指标。事故发生可能性等级和事故后果严重程度参考(附件 2 和附件 3)来确定。
安全风险等级按由低到高分为蓝、黄、橙、红四级，红色为最高级别。
2、乡镇(街道)安全生产委员会办公室在各相关部门确定的红、橙色风险源的基础上提出本级政府红、橙色风险管控清单，并向区安全生产委员会办公室备案。
3、县区、管理区政府县区政府对本行政区域内容易引发事故灾难的橙、红色风险源和危险区域组织调查、登记、定级。在本级相关部门和下级政府确定的红、橙色风险管控清单的基础上，提出本级政府红、橙色风险源清单，并向市安全生产委员会办公室备案。
4、市政府对本行政区域内容易引发事故灾难的橙、红色级风险源和危险区域进行调查、登记，在本级相关部门和
下级政府确定的橙、红色风险管控清单的基础上，提出本级政府橙、红色风险管控清单。
(三)、落实风险源分级监管职责，明确责任人
安全生产风险管控实行分级监管，风险源所属单位承担主体责任，负责对本单位的风险源进行排查、登记、定级、建档，制定并落实管控措施，明确本单位直接责任人，确保风险可控。
蓝、黄色级别风险源由所属单位和所在乡镇、街道办事处负责全面落实管控措施。
橙、色级别的风险源，县区政府明确监管单位、责任人，并定期进行检查、监控，责令有关单位落实安全防范措施。
红色级别的风险源由市政府明确监管单位、责任人，并定期进行检查、监控，责令有关单位落实安全防范措施。
各级负有安全生产职责的部门对本行业领域内的企业安全生产风险源制定分级管控方案，明确本行业领域内橙、红色级别风险源监管职责、确定责任人，切实落实行业领域内的风险防范措施。在风险管控中发现的风险特别高、不可控的风险源，可以根据有关法律法规和程序报请人民政府及时关闭。
七、监督、考核
(一)全市各级安委会建立健全对本级政府橙、红风险源管控情况的常态化监督制度，不定期组织专家和工作人员，
对各风险源管理的责任部门管控措施落实情况，按照不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场的要求进行不定期抽查，抽查结果将及时反馈至相关单位和其上级主管部门。
(二)签订责任状，确保风险管控责任落实。按照管行业必须管安全的原则，各级各部门要负责本行业领域的安全风险管控工作，层层定责，层层落实，切实做到闭环监管，失职追责。
(三)实施安全风险管控通报制度。上级部门对下级部门，同级安全生产委员会对同级部门，上级安全生产委员会对下级政府的安全风险管控工作定期进行通报。通报涵盖风险源管理的总量、橙色以上风险源数量及管控状况和监管队伍等情况，总结推广先进经验，鞭策督促被动落后单位。
(四)风险管控工作纳入市政府对市直单位和县区年度绩效考核，并列入安全生产季度考核内容。凡未开展风险管控工作的，依照考核细则进行扣分。
八、责任追究
(一)发生以下情况的，启动风险管控工作约谈，上级部门对下级部门，同级安全生产委员会对同级部门，上级安全生产委员会对下级政府可实施约谈：
1、未建立风险源管控清单和风险源管控责任清单;
2、未落实橙、红色风险源的监管责任单位、责任人、
监管措施;
3、发生的事故当中存在明显的监管责任。
(二)发生下列情况的，全市各级安全生产委员会对下级政府或同级部门实施挂牌督办：
1、橙、红色风险源单位存在重大隐患，没有上报或采取有效防控措施;
2、行业风险管控工作存在重大问题，远低于同行水平;
3、区域风险源管控明显滞后;
4、橙、红色风险源发生较大以上事故;
5、未按要求进行风险源管控造成事故多发、频发。
(三)橙、红色风险源发生一般以上事故的，要依法依规依纪实施责任追究。既要追究风险源所属单位的主体责任，又要追究监管部门的监管责任。未落实风险源管控责任的，要追究监管部门主要领导的责任。
九、实施步骤
(一)准备动员阶段(6 月)
1、召开我市安全生产风险管控工作动员会，印发风险管控工作实施方案，明确县区、部门职责、及分级分类标准和分级监管要求。
2、统一风险分级标准和风险源目录。
(二)具体实施阶段(7-12 月)
1、第一阶段(7-8 月)：各级各部门按照风险源分类目录
进行排查、建档。对本部门监管的行业领域，对本单位、行业领域内的风险，进行风险源登记，建立风险源档案。在风险管控信息化系统没有建立之前，进行台账管理。
2、第二阶段(9-11 月)，将登记建档的风险源按照统一标准...
