履职回避豁免公示6篇履职回避豁免公示 开展事业单位人事回避自查自纠专项行动工作汇报 县人社局： 为规范行政和事业单位人事管理工作，加强对任职岗位和履职情况的监督约束，根据中下面是小编为大家整理的履职回避豁免公示6篇,供大家参考。
篇一：履职回避豁免公示
事业单位人事回避自查自纠专项行动工作汇报县人社局：
为规范行政和事业单位人事管理工作，加强对任职岗位和履职情况的监督约束，根据中共县委组织部、县人力资源和社会保障局《关于开展事业单位人事回避专项自查清理工作的通知》（x 人社发 x 号）文件精神，我办立即对全办人事管理岗位回避和履职回避情况开展了自查自纠专项行动。
一、领导重视，部署安排到位
《事业单位人事管理回避规定》是人事管理的一项重要的规定，贯彻实施好回避规定是人事管理重中之重，我办领导高度重视，要求全体干部职工要提高思想认识，增强纪律意识，严格自律，避免触碰红线，主动上报回避关系，自觉接受组织监督，如实上报岗位回避和履职回避关系，积极服从组织的回避决定，推动事业单位人事管理更加公平公正、廉洁高效。
二、精心组织，积极做好精神传达学习
我办结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体职工学习回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进行有针对性的学习宣传，准确把握政策，切实把思想统一到文件精神上来。
三、坚持原则，严格执行回避规定
我办按照回避规定文件中的要求，进行认真周密的自查自纠工作，经过详细排查，我办没有出现事业单位人员具有直接上下级关系等岗位回避和履职回避现象。
经过对照《规定》开展自查工作，在检查过程中，未发现存在违规行为，同时在今后的工作中，政府办将继续按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和《事业单位人事管理回避规定》等有关文件精神，加大干部监督管理制度建设的力度，增强责任感和使命感，始终从源头上确保事业单位用人客观、公正、公平，激发事业单位工作人员干事创业激情。
关于员工履职回避工作开展情况的报告
中国银行保险监督管理委员会**监管局：
根据中国银保监会**监管局下发的《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（【2019】50 号）文件要求，对本公司人员进行履职回避摸排工作，以及建立履职回避制度，此项工作作为各项工作的重中之重，同时秉承着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时工作情况，认真做到自查自纠。
一、领导重视，部署安排到位
履职回避制度是公司人事管理的一项重要规定。贯彻落实好履职回避制度是人事工作的重中之重。制度下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全部人员按照制度要求认真开展自查自纠工作，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上
报回避关系，自觉接受组织监督。
二、积极做好履职回避制度的学习宣传和培训工作
我公司结合自身实际，切实增强全体员工学习任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种方式进行针对性的学习宣传，通过宣传，引导全体员工了解和把握人员任职回避规定的精神实质和基本内容。
三 、预防和化解违规风险工作内容
为确保此项工作的执行效果，我司相关负责人共同组成监察工作小组，负责对违规问题及责任追究提出建议，把履职回避管理作为本机构稳健运营的基础性工作。
篇二：履职回避豁免公示
阳市水利局领导岗位廉政风险点公示图 风险点岗位主要职责 主要廉政风险点 风险等级防范制度和措施 责任人 党委书记、局长、市防办主任、市南调办主任岗位负责全局党务、 政务全面工作 在干部选拔任用中不按相关制度办事， 暗箱操作， 为他人谋利或谋取私利； 在水利工程建设工作中， 偏向他人或有关单位， 甚至不经集体讨论， 个人做主为他人或有关单位谋利； 收受好处或为亲友或他人插手水利工程招投标、 大额物资采购等活动， 谋取不正当利益； 对违纪违规行为有意回避、帮忙开脱，对信访举报不予查实； 在业务往来中收送礼品礼金； 直接干预有关部门违规为他人或亲友办事； 超标准配备小汽车， 公车私用； 不认真履行“一岗双责”， 对党风廉政建设工作重视不够。
一级1、 加强自身修养， 加强政治理论知识学习， 筑牢思想道德防线。
2、加强廉洁自律意识， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》。3、 严格执行民主集中制和党委议事规则， 坚持党务、 政务、 事务 “三公开” 制度， 接受群众监督。
4、认真落实党风廉政建设责任制， 抓好市直水利系统党风廉政建设和反腐败工作。
5、 严守各项财经工作纪律， 规范资金和财务管理。
6、 严格执行群众工作纪律， 切实保障和维护群众切身利益和合法权益。
1、 严格遵守劳动人事管理制度； 2、严格执行局《干部选拔作用办法》、
邹洪成 党委副书记、副局长岗位协助主要负责人抓好党务、 干部人事、 劳动工在干部任用、 职工内部调动、 评先奖优工作中违规违纪为他人或亲友提供便利； 因管理一级
资、 离退休干部管理、文明创建、 计划生育、群团、 体制改革、 水利志编纂等方面工作。
协助主要负责人抓好水土保持等方面工作 不力导致分管工作出现重大问题。
《劳动人事管理制度》； 3、 加强廉洁自律意识， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》。
胡生国 党委委员、副局长岗位在全市水土保持项目立项上利用职权为己牟利； 水土保持项目建设管理工作不力， 导致重大问题出现。
一级1、 水保项目确定实行基本立项、分级负责、 专家评审、 省厅审批；2、 严格执行 “四制； 3、 自我规范，不直接办理具体业务； 4、 加强廉洁自律意识， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》。
1、 认真落实党风廉政建设责任制；2、 严格落实纪检监察工作流程； 3、加强对分管工作的监督管理， 确保年度工作任务完成； 4、 加强廉洁自律意识， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》。
1、 认真履行岗位职责和廉政职责，严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 带头开展调研， 多做基层工作； 3、 加强自我修养。
许朝明 党委委员、纪委书记 岗位
协助主要负责人抓好纪检监察工作、 农村安全饮水等工作 不严格落实党风廉政建设责任制度； 不认真查处党员违纪行为， 为他人隐瞒开脱； 因管理不力导致安全饮水工作出现重大问题。
一级 李绵奎 党委委员、副局长、
防办副主任岗位
协助主要负责人抓好农田水利、 地方水电、 水利学会等方面工作。
农田水利建设推动不力； 违反规定参加公款吃喝； 因管理不力导致分管工作出现重大问题。
一级 黄茂松 党委委员、收受好处， 为他人和亲友谋利； 利用职务便一级1、 认真履行岗位职责， 严格执行
副局长 岗位 协助主要负责人抓好水库和河道堤防、水利综合经营等方面工作。
利违规违纪多占住房、 超标准使用小汽车；在工水库和河道堤防、 水利综合经营等方面工作中不认真履职。
收受好处， 在干部选拔任用和职工录用、 调动中， 暗箱操作为他人谋私； 收受好处， 在项目施工， 资金调拨等工作中， 偏向他人或有关单位谋利； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金； 收受好处，或为亲友插手工程招投标、大额物资采购等活动； 授意相关人员私设小金库、 账外账，从中随意开支或报销应由个人支付的费用。
收受好处， 或为亲友插手工程招投标、 大额物资采购等活动； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金； 在水利法制、 水资源管理、 节水型社会建设等方面工作中不认真履职。
收受好处， 在项目立项、 资金调拨等工作中偏向他人或有关单位， 为他人或亲友谋利；收受好处， 或为亲友插手工程招投标、 大额《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 带头开展调研， 多做基层工作； 3、 主动接受群众监督， 认真完成各项工作。
1、 加强廉洁自律教育， 严格执行《干部选拔作用条例》， 按程序选拔、 录用干部； 2、 加强廉洁自律教育， 严格执行工程“四制”、《引丹局财务管理制度》； 3、 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 4、 严格执行民主集中制， 大事坚持民主决策； 5、 严格执行局财务管理制度。
1、 认真履行岗位职责和廉政职责，严格执行 《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 带头开展调研， 多做基层工作； 3、 主动接受群众监督， 认真完成各项工作。
1、 加强廉洁自律教育， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 严格执行民主集中制， 不杨
锋 党委委员、引丹局局长岗位
负责引丹局全面工作， 确保引丹工程安全运行， 实现灌区经济、 社会平稳发展。
一级
熊化国 党委委员、副局长岗位协助主要负责人抓好水利法制、 水资源管理、节水型社会建设等方面工作。
一级 金国清 党委委员、副局长、
防办副主任 协助主要负责人抓好水利 规划 计划 、 建设管一级 程
俊
岗位 理、 安全生产、 质量监督、招商引 资及利用外资、 水价改革等方面工作。
主持水产局全面工作， 完成市水利局党委交办的其他工作任务。
物资采购等活动； 在业务往来中收受礼品礼金； 授意相关人员私设小金库、 账外账， 从中随意开支或报销应由个人支付的费用。
断加强自身修养； 3、 主动接受社会各界监督。
党委委员、水产局局长岗位 收受好处， 在干部选拔任用和职工录用、 调动中， 暗箱操作为他人谋私； 收受好处， 在项目施工， 资金调拨等工作中， 偏向他人或有关单位谋利； 授意相关人员私设小金库、账外账， 从中随意开支或报销应由个人支付的费用； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金。
一级1、 加强廉洁自律教育， 严格执行《干部选拔作用条例》， 按程序选拔、 录用干部； 2、 加强廉洁自律教育， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 3、 严格执行民主集中制， 大事坚持民主决策； 4、严格执行局财务管理制度， 大事坚持民主决策。
1、 加强廉洁自律教育， 认真履行岗位职责和廉政职责， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 加强廉洁自律教育， 严格执行工程“五制”； 3、 严格执行局财务管理制度。
1、
加强廉洁自律教育， 认真履行岗位职责和廉政职责， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若
高方方 党委委员、副局长、
防办副主任岗位 协助主要负责人抓好防汛抗旱、 信息化建设、企业改制、防汛抗旱新闻信息发布、 贾洲 整治、“一江两河” 综合整治等方面。
协助主要负责人抓好大李收受好处，在项目施工、资金调拨等工作中，偏向他人或有关单位谋利； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金； 收受好处， 或为亲友插手工程招投标、大额物资采购等活动。
一级 王
谦 党委委员、南调办常务副主任 收受好处，在项目施工，资金调拨等工作中，偏向他人或有关单位谋利； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资一级 陈炜波
岗位 沟工程建设项目等方面工作。
金； 收受好处， 或为亲友插手工程招投标、大额物资采购等活动。
干准则》； 2、 加强廉洁自律教育， 严格执行工程“五制”； 3、严格执行局财务管理制度。
1、 加强廉洁自律教育， 认真履行岗位职责和廉政职责， 严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 严格执行《会计法》、《预算法》、《襄樊市水利局财务管理办法》 的规定。
副局长岗位 协助主要负责人抓好局机关管理、社会治安综合治理、 信访、 保密、档案、 信息宣传、 水利普查、机关财务管理等方面工作。
收受好处， 或为亲友插手工程招投标、 大额物资采购等活动； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金； 在局机关管理、 社会治安综合治理、 信访、保密、 档案、 信息宣传、 水利普查、机关财务管 理等方面工作中不认真履职。
收受好处， 或为亲友插手工程招投标、 大额物资采购等活动； 在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金；
一级金德安 党委委员、副局长岗位 负 责协助程俊同 志抓好规划 计划 和水利 工程建设管 理等方面工作。
一级1、 加强廉洁自律教育， 认真履行岗位职责和廉政职责， 严格执行 《党员领导干部廉洁从政若干准则》； 2、 加强廉洁自律教育， 严格执行工程 “五制”； 3、严格执行局财务管理制度。
1、 加强廉洁自律教育， 认真履行岗位职责和廉政职责， 严格执行 《党员领导干部廉洁从政若张
伟 南调办 副主任 岗位
协助主要负责人抓好南水在业务往来中收受或赠送礼品礼金， 或借送礼之名套取资金； 对公务接待管理不严， 出现超标准接待或私客公待现象。
一级 杨心义
北调办公室各项工作。
干准则》； 2、 严格执行局财务管理制度。
襄阳市水利局工作岗位廉政风险点公示图
负责市防汛指挥办公室具体工作。
防汛指挥 调度岗位 没有组织修订完善预案； 没有组织制定汛期调度运用计划； 对重要水雨工险灾情没有及时收集、 报告； 没有按照预案规程对防洪工程进行调度； 没有及时传达执行上级部门及领导的调度、 抢险指令。
二级1、 每年汛前组织编制修订完善预案； 2、 每年汛前组织制定汛期调度运用计划； 3、 汛期每天对全市水雨工险灾情进行收集分析研判。并及时向上级及有关领导报告； 4、熟悉预案， 并严格按照预案进行调度。
1、 加强廉洁自律给予， 严格遵守机关财务管理制度； 2、 加强与省南调办联系， 及时掌握南水北调补 南水北调 管理岗位
协助主要负责人抓好南调办各项具体工作 在调研活动中存在铺张浪费现象； 工作不主动， 造成重大失误， 导致补偿项目争取不到位； 在会务组织、公务接待中出现重大失误，二级
造成恶劣影响。
偿项目信息， 按时编制上报初步设计和实施方案。
1、
强化岗位责任意识， 严格执行信息报送、 督办协调等各项规章制度； 2、 严格执行《国务院信访条例》 和《湖北省信访管理办法》； 3、 严格执行局公务接待管理制度； 严格执行《国家保密法》 和局保密制度； 4、严格执行《档案法》、《湖北档案管理条例》 及局档案管理制度； 5、 严格执行《国家行政机关和企事业单位社会团体印章管理的规定》 和局印章管理制度； 6、 强化廉洁自律意识， 严格实行公务接待公示制度。
1、 严格执行国务院《信访条例》、《湖北省信访管理办法》； 2、 逐级报告信访信息， 必要时越级报告。。
办公室主任岗位 协助局领导对各科室工作进行综合协调， 并负责重要事项的督办落实， 组织局机关日常工作； 负责文秘档案、 政务信息、 机要保密、 社会治安、 信访稳定、 安全保卫、 新闻宣传、社区帮扶、 重大会议组织、机关制度建设等工作。
重大信息报送、 督办事项落实、 信访工作处置等方面审核把关不严， 失职渎职； 公务接待工作组织不严密、不周密， 发生安全事故，造成不良影响； 未严格落实保密责任制， 发生泄密事故； 档案库房管理及阅文室等重点不问发生安全事故， 造成不良影响； 违反规定使用公章造成不良后果； 使用公款宴请私人客人。
二级 信访接待 岗位 接待来信群众； 来信来访登记； 信访事项督办； 向局领导汇报信访工作情况； 审查轻纺办理报告；未按规定处理信访事项； 对重大、 紧急信访事项隐瞒、 谎报、 缓报。。
二级
回复信访人。
公务接待岗位 负责局机关公务接待日常管理、 具体安排等工作。未按规定擅自决定和承诺范围外的接待； 未按规定标准接待， 造成接待浪费； 使用公款宴请私人客人。
二级1、
严格执行公务接待管理办法，自觉实行定点接待； 2、 严格公务接待审批制度， 自觉按核定的标准控制； 3、 强化廉洁自律意识， 严格实行公务接待公示制度。
内务管理岗负责会议上传下达， 办公用品采购、 信息采编、 后勤服务等工作 未按程序采购办公用品；
三级严格按照局财务制度及程序办理办公用品采购工作。
公文及印章管理 岗位 负责公文办理和印章管理工作 对重要文件未及时签收， 产生不良后果； 未按规定期限收回“三密”文件； 未按规定使用公章。
三级1、 严格执行《国家保密法》 和局《保密制度》； 2、 严格执行省市国家行政机关公文处理实施细则和局公文管理制度； 3、 严格执行国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理规定和局印章管理制度。
1、 严格执行局车辆管理制度； 2、强化廉洁自律意识。
三级 1、 严格执行《中华人民共和国档 车辆管理岗位 档案管理岗负责局机关公车管理工作未按规定采购汽车油料或维修车辆； 公车私用 三级 负责局机关档案管理工作 未按规定保管档案， 造成资料遗失、 毁损；
位 未按规定审批程序查阅、 摘抄、 复制或借用档案； 未按规定程序集中处理报废机要文件。
给各科室下达年度经费预算时， 未能做到公开、 公正、 规范； 碍于个人情面对不合法不合规的单据予以报销； 往来款清理不及时，给单位造成损失； 未督促出纳...
篇三：履职回避豁免公示
C1.1 监管处罚分析《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究1目 录1.
出台背景 032.
关注重点 053.
主要内容 074. 新规下银保机构所面临的挑战 115. 新规下银保机构应采取的行动 126. 我们建议公司重点工作内容及我们可协助的领域 14《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》探究2
PwC1.1 《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》出台背景监管动态案例加强银行保险机构员工履职行为监管，推进履职回避政策 银保监局 政策性银行 大型银行 股份制银行 外资银行 金融资产管理公司 2019年12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（简称“履职回避指导意见”），主要对履职回避工作和员工轮岗提出了原则性要求，正式将履职回避和轮岗机制列入企业内控合规的考察点之一。监管对象治理目标：推动行业自律和内部廉洁建设，从保险机构内部提升风险控制机制有效性。治理现象：主要解决银行保险机构，因亲属关系的不规范回避而间接造成的保险欺诈、虚构中介、保险机构治理问题等银保监的“热门”罚单问题。治理效果：从监管角度，针对银行保险机构的履职回避机制建立了统一原则性要求，从源头上降低利用不正当关联关系牟取公司利益的可能性，协助企业实现对廉洁风险摸排和把控。2020年2月28日，陕西银保监局关于不予核准长安银行股份有限公司侯某某任职资格的批复（陕银保监复〔2020〕45号）关于《长安银行关于侯某某高管任职资格核准的请示》，经陕西银保监局审核反馈：• 拟任人不符合《陕西银保监局转发<中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见>的通知》中 “辖内法人城商行员工原则上不得在本人成长地担任地市级分支机构主要负责人” 的规定。• 因此，不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条（七）具有担任拟任职务所需的独立性的任职资格条件。综上，现不予核准侯某某长安银行股份有限公司铜川分行行长任职资格。 保险集团（控股）公司 保险公司 保险资产管理公司 保险专业中介机构 外国保险机构驻华代表机构 其他会管经营类机构3
PwC1.2 《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》出台背景“ 加快车险改革是一项紧迫任务” - 银保监会副主席黄洪治理目标：铲除涉嫌利益输送关联关系，建立不正当利益阻断机制。治理现象：在车险行业方面，保险公司关键人员与中介机构、评估方等公司之间，未建立规范的履职回避机制，存在财险公司的高层管理或车险业务人员投资、参与设立甚至以自己名义或亲属名义注册保险中介机构、汽车维修企业的现象，造成了内外勾结、中饱私囊的保险乱象。治理效果：针对车险行业，避免了裙带关系的弊端影响公司的经营行为合规性以及经营成果真实性，降低了潜在廉洁风险的发生。切断车险利益输送，规范业务合规健康发展 为进一步规范车险市场秩序，促进行业健康发展，2020年3月23日，银保监会财险部发布《关于在车险领域开展履职回避工作的通知》（简称“车险履职回避通知”），要求财险公司关键人员在履职时应与同在相关产业链上的亲属避嫌。监管对象财产保险公司总部及分支机构中对车险领域的管理层成员和内设部门负责人作为监管重点，涉及以下方面：• 经营管理权• 风险控制有决策权• 具有重要影响力4
PwC重要整改节点01重要报备节点 02重要保障机制04内控报告的披露0503重要报备内容• “履职回避指导意见”给予存量任职回避问题的整改3年过渡期：- 2020年：解决管理层的回避问题；- 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题；- 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题；如2020年，2021年无法按时完成的，需获审批及公示延后。• 内部摸排情况和回避工作的实施计划报送监管部门或属地监管机构：- 规定时限：2020年3月26日（新规印发后3个月）；- 延期时限：2020年6月26日，但需获监管批准。• 定期对履职回避执行情况进行检查，将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告，上报对应监管部门或属地监管机构。2.1“履职回避指导意见”关注重点• 制定履职回避制度办法，应结合实际明确公司履职回避工作中“关键人员”、“重点业务”的具体范围，并报送应监管部门或属地监管机构。• 指定牵头部门负责具体工作，持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，建立回避亲属关系个人申报制度；积极引入信息技术，搭建专门信息库和信息管理系统，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。5
PwC重要目标人群01重要车险领域排查 02重要检查范围0403重要问责机制• 各个财产保险公司的关键人员以及其亲属。∆ 关键人员：指保险公司总部及分支机构中对经营管理有重要影响力的管理层人员和内设部门负责人。• 按照“车险履职回避通知”，针对车险行业：- 人员摸排三个重点领域：
∆ 车险承保 ∆ 车险理赔 ∆ 财务风控；- 履职回避制度办法制定必须体现车险领域履职回避内容。2.2 “车险履职回避通知”关注重点• 制定牵头部门负责具体工作；发现未按要求进行履职回避的，要依据公司内部规定严肃处理，并及时向监管机构报告。• 重点筛查关键人员亲属经营的或与其公司有业务来往机构：∆ 保险中介机构 ∆ 汽车修理企业 ∆ 汽车综合服务机构 ∆ 道路救援机构∆ 伤残鉴定机构 ∆ 汽车租赁企业 ∆ 营运车辆管理企业 ∆ 二手车交易机构6
PwC任职回避的具体要求关键事项 监管条文 重点关键人员任职回避“三不得“•不得与亲属在 同一单位 双方直接隶属于同一管理层成员或有直接上下级管理关系的职务。同一单位：指银行保险机构关键人员所在机构本部，具有独立人事管理权限的各级直属机构、事业部等视为同一单位。关键人员：对机构经营管理、风险控制有决策权和重要影响的人员。•不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。•不得同时在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。监管人员亲属任职回避• 员工有亲属在监管机构工作的，银行保险机构应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。监管亲属也需进行回避，人事部门应在入职及入职后定期开展人员关系调查，建立人员关系名单库。公职人员任职回避• “公职人员任职回避。银行保险机构拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意。“聘用和任职时需要开展人员过往经历调查，审核回避情况，增加外部单位的核实以及批准。关键人员和重要岗位员工轮岗要求• 对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应严格实行轮岗。成长地：
“本人成长地”一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县（市），实际工作中，要根据干部的家庭情况和本人经历具体把握。人事部门需要在年初编制预算时考虑干部异地安家、探亲、交通等成本，导致人事成本进一步增加。• 轮岗期限原则上不得超过7年。• 全国性银行保险机构员工原则上不得在本人 成长地 担任省级和地市级分支机构主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但应按规定履行有关审批和公示程序。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究7
PwC业务回避的具体要求关键事项 监管条文 重点员工业务回避•银行保险机构员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。重点业务：根据廉洁风险评估结果，明确各公司自身的业务风险特点，分析利益输送、利益冲突及廉洁风险存在的重点环节，依据此结果定义重点业务，如理赔业务、资金运用、融资业务、重大关联交易等。关键人员附加要求•关键人员在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。暂无3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）8
PwC回避程序关键事项 监管条文 重点任职回避程序•本人提出回避申请或所在单位提出回避建议。•回避的豁免需要经过严格审批；•建立人员主动申报机制•建立公司主动调查机制•建立举报机制•强化问责机制，如迟报、瞒报的问责措施•任免单位有关部门审核回避情况，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见。•任免单位作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。•因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。业务回避程序•本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位、部门负责人作出回避决定。•本人未提出回避申请的，所在单位或部门负责人可直接作出回避决定。•因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。豁免回避程序•应按照回避情况中职位较高人员的人事管理权限，履行以下审批程序，并在单位予以公示。•人事管理权限属于一级分支机构及以上的，应由总部党组织批准。•人事管理权限属于一级分支机构以下的，应由一级分支机构党组织批准。•总部或一级分支机构未设党组织的，由相应高管层批准。•豁免人员相关信息应按季度报银行保险机构总部以及对应监管部门或属地监管机构。3.1 “履职回避指导意见”主要内容探究（续）9
PwC“车险履职回避通知”的具体要求关键事项 监管条文 重点车险承保环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车销售企业、汽车租赁企业、二手车交易机构、营运车辆管理企业等；•基于指导意见对廉洁风险重点管理，适配至车险细分环节。•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险承保业务合规经营的情形。车险理赔环节•关键人员的亲属经营与其所在公司有业务往来的保险中介机构、汽车修理企业、汽车综合服务机构、道路救援机构、伤残鉴定机构等；•关键人员的亲属在上述企业担任管理人员；•其他可能影响车险理赔业务合规经营的情形。风险控制程序•关键人员的亲属从事关键人员所在保险公司车险业务有关风险管理、财务、内审等工作；•其他可能影响车险经营风险控制、财务风险控制等合规的情形。3.2 “车险履职回避通知”主要内容探究“车险履职回避通知”是在银保监发布的“履职回避指导意见”基础上，以车险领域特为重点，针对车险特性颁布的监管条文。通知重点介绍了车险“关键人员”在车险承保、理赔以及风险管控环节的具体回避需求；同时，“车险履职回避通知”中明确了未尽事宜仍以“履职回避指导意见”为准。10
PwC任务复杂繁重，整改期限紧迫4. “履职回避指导意见”下银保机构面临的挑战11
PwC建立履职回避闭环管理机制实现履职回避机制闭环管理5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动序号 任务 责任部门 协同部门 目标 完成时间1制定回避工作实施计划• 根据“履职回避指导意见”，保险公司在指导意见发布后，应对内部情况进行摸排，并制定回避工作分步实施计划，并于“履职回避指导意见”印发后3个月内报送对应监管部门或属地监管机构。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 根据监管要求，实现快速诊断，进行差距分析，制定工作实施计划。• 2020年3月26日• 2020年6月26日（需获监管延期批准）2进行全面廉洁风险评估• 结合自身实际对公司整体进行全面廉洁风险评估，通过对业务流程的梳理识别出高风险领域，从而识别出廉洁风险较高的岗位。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 评估关键业务环节存在的廉洁风险的高中低程度，识别“重要业务”、“关键人员”，以及廉洁风险管理现状，以便执行履职回避计划。• 建议2020年3摸排清理履职回避情况• 根据廉洁风险评估结果，对现存岗位进行排查，重点关注“关键人员”和“重点业务”。• 对加强员工教育，保护员工合法权益。在严控增量基础上，分步清理存量问题。核查岗位冲突以及拟定清理计划，如调岗时间或人员配置。人力资源部门 舞弊风险管理主责部门对公司内部现状进行摸排清理，解决存量问题。• 2020年：解决管理层的回避问题• 2021年：解决各个内设部门负责人的回避问题• 2022年：原则上清理完所有的存量回避问题4建立履职回避制度机制• 根据已识别出的高风险领域，制定或完善适合的履职回避制度，进一步落实回避有关的制度细则或工作方案。• 加强履职回避工作的内部问责，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息等问题的，依据规章制度处理。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 完善履职回避制度体系建设，强化内部问责。• 建议2020年5年度评估• 持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降、长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的纪检监察部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告。舞弊风险管理主责部门人力资源部门 定期摸排检查，建立履职回避长效机制。• 持续12
PwC建立履职回避闭环管理机制5. “履职回避指导意见”下银保机构应采取的行动（续）系统功能完善优化建立履职回避管理组织体系公司应建立以董事会为最终责任主体，反舞弊相关部门统筹主导，人力资源部门配合执行，相关业务及职能部门密切联系，明确各方职责分工，覆盖全公司的回避管理组...
篇四：履职回避豁免公示
学习资料范文银行履职回避自查报告篇一 ：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终
将此项工作作为支行各项工作的重中之重 ， 同时秉着有则改之无则
加勉的心态 ， 结合自身平时的工作情况 ， 认真的做了自查自纠 ， 自
查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认
真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的
重大意义 。
充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的
内在迫切需要 。
同时 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了
模范表
精品学习资料范文率作用 。
本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。对支行高管人员 “ 是否存在授意或指使员工违规办理业务行为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用
职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定
办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资
金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重
违规行为 ” 进行全面监察 ， 经过自查本人及高管没有以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了自觉
执行党风廉政规定的自觉性 。
在努力做好本职工作同时 ， 我能够
同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤奋工作 。
按照上级党风
廉政建设的要求 ， 对照各项规定: (1)＞ 没有收受过任何单位和个人
的现金 、 有价证券 、 支付凭证等 ； (2) 、 没有到任何单位和企业报
销过属
精品学习资料范文于自己支付的费用 ； （ 3 ）
、 没有违背 “ 十个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”
的规定 ； （ 4 ）
、 没有拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机
构贷款的行为 ； （ 5 ）
、 保持了艰苦朴素 ， 没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动 。三 、 员工合规教育方面邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯 ，并完成支行自查工作 。
在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式 ， 综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级 。
邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识
为切入点 、 , 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种意识 ” ， 不断提高合规经
营水平 ， 为各项业务稳健发展提供了有效保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意识 。
强化学习 ， 传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员工强化合规经营意识 。
采取集
精品学习资料范文中学 、分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制
度办法 、 金融职业道德规范 、 法律法规以及各种案例作为学习培
训内容 ， 重点提高员工对基本制度的熟悉程度 。二 、 加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。
县支行把支行行长 、 信贷主管和会计主管作为合规管理的重点 。
一是全面落
实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、层层抓落实的风险防范责任体系 。
二是全面实施一线工作法 。
支行
行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情
况 。
三是强化工作纪律 。
把支行班子成员监控由 “ 八小时之内 ” 延
伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格
请销假制度 ， 以身作则 ， 做出表率 。三 、 加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。
轮台县支行将高管人
精品学习资料范文员作为重点 ， 对全行员工进行了风险排查 。
一是强化员工行
为排查 。
按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员工行为监督
考核和不良行为排查活动 。
对职工 、 家属及关系人贷款情况集中调
查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。
二是实施定期风险点排查制度 。
行领导牵头 ， 按月组织支行 、 部室人员进行风险点座谈,
通过各层面的查找和讨论 ， 随时掌握操作性风险点 。
一旦发现问
题 ，提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。
三是建立
内部曝光制度 。
通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规
操作问题进行剖析曝光 ， 警示员工尽责履职 、 合规操作 。
同时 ， 建
立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；
对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规
必究的
精品学习资料范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。
一是加强合规宣传 ， 通
过向全体员工发出合规倡议 、 发放监督联系卡等形式 ， 使员工
了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。
二是定期组
织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各自岗位职责 ， 对合
规文化创建 、 合规氛围营造等提出合理化建议 ， 提高合规操作的针
对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职合规人员 ， 健全工作制度,
有效提升了合规经营水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘
芸任组长 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿
全年的监察工作进行督促 ， 并负责对违规违纪问题及责任追究提出
建议 。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报
精品学习资料范文电话,各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，均未发现有违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支
行还存在以下不足之处 ：
一是理论学习不够 。
二是在执行上级方针政
策上 ， 有实用主义现象 。
三是工作深度有待进一步发掘 。
之所以存在以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思
想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的理论 、政治素养 ， 注重在工作中锻炼自己的党性修养 ， 坚持走群众路线 ，树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高
从严要求
精品学习资料范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使自己成为一个高尚的 、 有理想 、
有作为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：
XXX 二 O 一三年三月二十八日篇二 ：
银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查
报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织全体员工进行了员
工贷款 、 参与民间融资以及经商办企情况的排查工作 ， 作为一名信
合员工 ， 我认真学习
三项
排查工作的精神 ， 切实进行履职本次自
查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、
内部员工贷款方面 。作为一名信合员工 ， 目前本人在 ** 县农村信用社和辖区内其
他金融机构有贷款余额*万元 ， 具体情况为: 2012 年*月*日- 2013 年
*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 无违约记录 ， 信用
优良 ， 主要用途为** 。经查证 ， 本人 **
（ 亲属 ）
在**社贷有余额 * 万元 ， 具体情况为:
2012 年*月*日 -2013 年*月*日*万 ， 2012 年*月*日 -2013 年*月*日*
万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用途为** 。2 、
参与民间融资方面 。
精品学习资料范文经过自查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：
一是不存在
以获取高利为目的 ， 以自有资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然
人进行借款用于投资 、 放贷的现象 ； 二是不存在以农村信用社的
名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资
的现象 ； 三是不
存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的现象 ； 四是不存在他
人高息融资提供办公场所或开展宣传活动
的现象 ； 五是不存在
以
各种形式参加非常集资的现象 ； 六是不存在自办或参与经营典当
行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构的现象 。3 、 内部员工经商办企业方面 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商
企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在三项排查工作中的自查情况 ， 本着勤
奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓
的
企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工
行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：
***2012 年 10 月 30 日 《 银行员工金融风险自查报告 》篇三 ：
商业银行支行自查报告商业银行支行 2014 年 12 月份自查报告农商行会计结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经
营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的
能力 ， 依据 《 自查方案》 等有关规定 ， 我支行进行了全面的自查自
精品学习资料范文纠 ， 现将自查情况汇报如下 ：一 、
成立自查组织组长 ：
XX成员 ：
XX
XX
XX二 、
自查情况1 、 营业前自查发现情况 。（ 1 ）
. 自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。
能够
遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 》 第三条 “ 办理
具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：
（ 四 ）
代客户申请 、 购买 、
签收 、 保管重要空白凭证和支付设备 ；（ 五 ）
代客户保管客户存单 、 存折 、 有价单证等重要物品 ”
的规定 。（ 2 ）
.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证
放入保险柜并双锁双封 。
能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”
的规定 。（ 3 ）
.档案柜全部上锁管理 。
每天的传票及时整理并放入档
案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。
能够遵守 《 安
徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）
》第八条“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭证 、 业务印章 、 编压机等
入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）
.存放监控设备的柜机未上锁 。
因支行监控机柜的锁具
精品学习资料范文已损坏 ， 无法上锁 。
需要更换机柜 。（ 5 ）
.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜面
整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方面（ 1 ）
我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。
坚持日终核对 ，
库存超限 ， 次日及时缴款 。（ 2 ）
我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超
限额时 ， 能够做到及时缴款 。（ 3 ）
柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁
双封 ” 的规定 ， 但自查时发现有几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。（ 4 ）
每月三次查库能够坚持并认真核查 。
我支行能够遵守每
月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所有现金和重要空白凭证 。
能
够遵守 “ 建立查库制度 。
行社总部和机构负责人要按照查库制度的
规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ” 的规
定 。（ 5 ）
查库登记规范 。
我支行查库有记录 ， 并由主管和被查综
合柜员签字 。（ 6 ）
查库认真全面 ， 查库时对有价物品 、 抵押品进行检查 。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证 、 有价单证作为必
查内容 。
精品学习资料范文(7)
柜员现金管理 。
营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库
保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 账实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、
空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额时能够及时缴款 ， 一般为每
周两次缴款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜
员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴 ； 不存在
柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象 ； 款箱能做
到双人双锁 ；(8)
现金调拨管理 。
柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用时 ，
严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员进行 ； 综合柜
员不存在柜员间擅自调剂现金现象 。
不存在逆程序办理款项调拨现
象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认
真核对 ； 交接时由主管柜员监交 。(9)
查库管理 。
查库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查
库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查有价单证 ； 营业终了 ，
支行负责人能认真复点核查柜员款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统
尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)
有价单证及抵质押物品管理 。
有价单证账实 、 账账 、
帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了有价单证登记
簿并按规定登记 。(11)
应付账款方面 。
能做到将正常业务引入其他应付款科
目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科目 ；
列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用而没有清理 ； 对无法
精品学习资料范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、
档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时
送交后督中心 。
各种会计资料按制度能够按照要求收集整理 ， 立卷
归档 ， 专人入库保管 。库管员按规定设立了 《 库存现金及重要空白凭证库登记簿 》 ，
并每日登记 。
日终批处理...
篇五：履职回避豁免公示
湖北省公务员履职问责办法（试行）》------------------------------------------------------------------------------
作者：
日期：
2014-08-19
各市、 州、 县党委组织部， 政府监察局、 人力资源和社会保障局、 公务员局， 省委各部委， 省级国机关各委办厅局， 各人民团体：
为深化机关作风建设、 能力建设和责任体系建设， 加强对公务员的管理和监督， 促进公务员自觉依法依规履行职责， 提高工作效能和服务水平， 现制定《湖北省公务员履职问责办法（试行）》， 请你们结合实际认真贯彻执行。
在实施中有何问题和建议， 请及时报告省委组织部、 省监察厅、 省人力资源和社会保障厅、 省公务员局。
中共湖北省委组织部
湖北省监察厅
湖北省人力资源和社会保障厅
湖北省公务员局
2014 年 7 月 18 日
湖北省公务员履职问责办法（试行）
第一章总则
第一条
为加强公务员的管理和监督， 促使公务员自觉依法依规履行职责， 提高工作效能和服务水平， 根据 《中华人民共和国公务员法》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规及相关规定， 依据湖北省公务员通用能力席位标准，结合实际， 制定本办法。
第二条
本省范围内属于 《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》适用范围的公务员，依照该规定执行。
不属于该规定适用范围的其他公务员、 参照公务员法管理的机关（事业）单位其他工作人员实行履职问责， 依照本办法执行。
其中， 经各级人民代表大会及其常务委员会选举或者决定任命的人员实行问责， 按照有关法律规定的程序办理。
第三条
履职问责应当坚持严格要求、 实事求是， 权责一致、 惩教结合， 依靠群众、 依法有序的原则； 应当与公务员的考核、 任用、 奖惩工作相结合； 应当事实清楚、 证据确凿、定性准确、 处理恰当、 程序合法、 手续完备。
第四条
公务员受到履职问责， 同时应当追究纪律责任的， 依照有关规定给予党纪政纪或其他纪律处分； 涉嫌犯罪的， 移送司法机关依法处理; 不得以问责代替纪律处分和刑事处罚。
第二章履职问责情形
第五条
公务员有下列未完全履行职责情形之一， 导致国家利益、 公共利益或公民、 法
人和其他组织的合法权益受到损害， 或者造成不良影响的， 应当实行履职问责：
（一）
对依法依规或职责范围内应当办理的事项， 无正当理由未在规定时限内办结的；
（二）
办事拖拉、 效率低下、 敷衍应付或者执行不力, 贻误工作， 造成损失或产生不良影响的；
（三）
因工作质量不高或者服务态度不佳等原因， 被服务对象投诉， 经调查属实的；
（四）
经评议或考核不能胜任工作要求的；
（五）
未完全履行职责的其他情形。
第六条
公务员有下列不履行职责情形之一， 导致国家利益、 公共利益或公民、 法人和其他组织的合法权益受到损害， 或者造成不良影响的， 应当实行履职问责：
（一）
对依法依规或职责范围内应办理的事项， 无正当理由不办理或推诿的；
（二）
无正当理由， 不完成上级分配的工作任务的；
（三）
对有正当理由和依据提请支持、 配合、 协助的事项不支持、 不配合、 不协助的；
（四）
违反机关（单位）
内部管理规章制度， 造成不良影响的；
（五）
不履行职责的其他情形。
第七条
公务员有下列不当履行职责情形之一， 导致国家利益、 公共利益或公民、 法人和其他组织的合法权益受到损害， 或者造成不良影响的， 应当实行履职问责：
（一）
未经法律法规授权、 行政机关依法委托或职责规定， 行使不属于本岗位职权的；
（二）
不依照法定程序实施行政行为的；
（三）
滥用自由裁量权， 造成当事人合法权益受到损害或让当事人逃避责任造成国家、集体或他人利益受到损害的；
（四）
利用职务或工作上的便利， 向当事人或利害关系人提出不正当要求、 谋取私利的；
（五）
不当履行职责的其他情形。
第八条
公务员履行职责存在其他需要问责情形的， 应当实行履职问责。
第三章履职问责方式与适用
第九条
实行履职问责的方式分为：
（一）
批评教育；
（二）
诫勉谈话；
（三）
责令作出书面检查；
（四）
通报批评；
（五）
责令公开道歉；
（六）
调离现工作岗位；
（七）
停职检查；
（八）
引咎辞职；
（九）
责令辞职;
（十）
免职。
前款规定可以单独或者合并使用。
第十条
对公务员实行履职问责， 应当根据其情节轻重， 分别作出如下处理：
（一）
情节较轻的， 给予批评教育、 诫勉谈话或者责令作出书面检查；
（二）
情节较重的， 给予通报批评、 责令公开道歉、 调离工作岗位或者停职检查；
（三）
情节严重的， 给予引咎辞职、 责令辞职、 免职处理。
第十一条
公务员具有本办法规定应当予以履职问责的情形， 并且具有下列情节之一的，应当从重问责：
（一）
干扰、 阻碍问责调查的；
（二）
弄虚作假， 隐瞒事实真相的；
（三）
对投诉人及其他有关人员打击、 报复、 陷害的；
（四）
一年内受到问责处理两次以上（含两次）
的；
（五）
拒不改正错误的；
（六）
其他按照规定应当从重处理的。
第十二条
公务员具有本办法规定应当予以履职问责的情形， 并且具有下列情节之一的，可以从轻、 减轻问责：
（一）
主动采取措施， 有效避免损失或者挽回影响的；
（二）
积极配合问责调查， 并且主动承担责任的；
（三）
其他按照规定可以从轻、 减轻处理的。
第十三条
公务员具有本办法规定应当予以履职问责的情形， 情节轻微， 经过提醒后改正的， 可以免予问责。
公务员在紧急情况下有本办法规定的应当予以问责情形， 但尽到合理注意义务的， 不予问责。
第十四条
公务员履行职责时， 认为上级的决定或者命令有错误的， 可以向上级提出改正或者撤销该决定、 命令的意见； 上级不改变该决定、 命令， 或者要求立即执行的， 公务员应当执行该决定、 命令， 执行的后果由上级负责， 公务员不承担责任； 但是， 公务员执行明显违法的决定、 命令的， 应当依法承担相应的责任。
两人以上共同履行同一职责的， 主办人员承担主要责任， 协办人员承担相应责任； 无法区分主要责任和次要责任的， 共同承担责任。
第十五条
公务员有本办法规定应当予以履职问责的情形， 所在单位需要承担法律责任的， 应当依法承担法律责任， 不得以对公务员的问责代替。
第十六条
对公务员的考核、 任用、 奖励、 表彰应当考虑其被问责的情况。
受到第九条第（四）
至（六）
项问责方式问责的公务员， 取消当年年度考核评优和评选各类先进的资格；受到第九条第（七）
项问责方式问责的公务员， 一年内不得提拔； 受到第九条第（八）、（九）项问责方式问责的公务员， 年度考核为不称职， 一年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务。
第十七条
党内法规和国家法律法规另有规定的， 从其规定。
第四章履职问责的程序
第十八条
对公务员实行履职问责， 按照干部管理权限进行。
所在机关（单位）
纪检监察机关（机构）
和组织人事部门具体实施履职问责工作。
各民主党派和工商联履职问责工作由其内设相关部门具体实施。
第十九条
对公务员实行履职问责， 依照下列程序进行：
（一）
对经投诉、 查办案件、 审计或者其他方式发现的， 以及在干部监督工作中发现的公务员应当问责的线索， 所在机关（单位）
纪检监察机关（机构）
和组织人事部门按照权限和程序进行调查；
（二）
公务员所在机关（单位）、 公务员主管部门在公务员履职管理工作中发现公务员应当问责的线索， 责成所在机关（单位）
纪检监察机关（机构）
和组织人事部门按照权限和程序进行调查；
（三）
公务员所在机关（单位）
纪检监察机关（机构）
和组织人事部门根据调查情况，对需要实行问责的， 按照干部管理权限向问责决定机关提出问责建议；
（四）
问责决定机关作出问责决定后， 由所在机关（单位）
组织人事部门办理相关事宜。
第二十条
公务员所在机关（单位）
纪检监察机关（机构）
和组织人事部门参与问责调查的人员与被调查的公务员有应当回避情形的， 依照《公务员法》 的规定实行回避。
问责决定机关应当自调查之日起 30 日内做出问责决定。
第二十一条
作出问责决定前， 应当听取拟被问责人的陈述和申辩， 并且记录在案； 对其合理意见， 应当予以采纳。
听取拟被问责人陈述、 申辩时， 应当有两名以上工作人员参加。
第二十二条
问责调查后， 应当形成问责调查报告。
问责调查报告内容包括拟被问责人基本情况、 问责事实、 问责依据、 基本结论和问责建议， 同时附相关证据以及需要提供的其他材料。
第二十三条
问责决定机关按照干部管理权限对公务员作出的问责决定， 应当经领导班子集体讨论决定。
第二十四条
对公务员实行问责， 应当向被问责人送达 《湖北省公务员履职问责决定书》（样式附后）。
《湖北省公务员履职问责决定书》 由所在单位组织人事部门制作， 应当写明被问责人姓名、 问责事实、 问责依据、 调查结论、 问责方式、 批准机关、 生效时间、 申诉期限及受理机关等。
作出问责决定后， 问责决定机关应派专人与被问责人谈话， 做好其思想工作。
《湖北省公务员履职问责决定书》 按管理权限报同级公务员主管部门备案， 需要归入个人档案或公开发布的， 按照有关规定办理。
第二十五条
被问责人对问责决定不服的, 可以自收到《湖北省公务员履职问责决定书》
之日起 15 日内， 向问责决定机关书面申请复核； 问责决定机关接到书面复核申请后， 应当在30 日内作出复核决定。
对复核决定不服的， 可以自接到复核决定之日起 15 日内， 按照规定向同级公务员主管部门或者问责决定机关的上一级机关提出申诉。
申诉处理决定应当以书面形式告知申诉人及其所在单位。
第二十六条
被问责人申诉期间， 不停止问责决定的执行。
第二十七条
被问责人拒绝执行问责决定或者问责申诉处理决定的， 由所在机关 （单位）按照有关规定作出组织处理。
第五章附则
第二十八条
作出问责决定前， 被问责人已经退休的， 一般不再实行问责； 确需问责的，由问责决定机关决定。
作出问责决定前， 对被问责人一般不予办理调动手续； 已经调动的， 由原单位提出问责建议， 报同级公务员主管部门审定后， 由调入单位作出问责决定。
第二十九条
各机关（单位）
根据公务员职位分类， 结合部门及岗位实际， 具体细化履职问责情形， 实施公务员履职问责工作。
第三十条
法律、 法规授权具有公共事务管理职能的组织及国家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员， 其履职问责参照本办法执行。
第三十一条
本办法由省委组织部、 省监察厅、 省人力资源和社会保障厅、 省公务员局负责解释。
第三十二条
本办法自发布之日起施行。
附件：
湖北省公务员履职问责决定书
附件
湖北省公务员履职问责决定书
问责决定〔
〕 第号
同志：
经过调查核实, ， 依据《湖北省公务员履职问责办法》 的规定， 经研究， 决定对你。
如不服本决定， 可在收到本决定书之日起 15 日内向申请复核。
（重庆律师事务所 www. lvshimen. com）
（全文仅供参考， 请以发文单位正式文本为准。）
篇六：履职回避豁免公示
学习资 H 范文银行履职回避自查报告篇一 ：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职 ft 查报告尊敬的行领导 、 考核小组领导 ：自州分行开展 “ 支行高管人员防范合规风险履职监察工作 ”
活动以来 ， 本人作为 XX 支行的行长 ， 对此工作高度重视 ， 始终
将此项工作作为支行各项工作的重屮之重 ， 同时秉着有则改之无则
加勉的心态 ， 结合 fl 身平吋的工作情况 ， 认真的做了
ft 查 fl 纠， fl
查结果平时工作均为合规操作 。一 、 合规履职情况回顾过去的九个月里 ， 以本人为中心的支行领导班子首先认
真学习合规文化建设的相关文件 ， 深刻领会开展合规文化建设的
電大意义 。
充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存 、 发展的
内在迫切需要 。
同吋 ， 从本人做起 ， 身体力行 ， 亲力亲为 ， 起到了
模范表
糙品学习资料范义率作用 。
本人不但是合规文化建设的管理者 ， 更是践行者 。
对支行髙管人员 “ 是否稃在授总或指使员 T 违规办理业务行
为 ， 是否存在超越权限或范围办理业务行为 ， 是否存在滥用
职权决策或授意 、 强迫员工实施违规贷款行为 ， 是否存在违反规定
办理借新还旧及处置不良贷款行为 ， 是否存在违规办理存取款 、 资
金划拨 、 开销户 、 扣划存款等业务行为 ， 以及是否存在其他严重
违规行为 ” 进行全而监察 ， 经过自查本人及高管没苻以上违规行为 。二 、 开展合规环境建设方面本人带领全行 ， 加强学习 ， 不断提高思想认识 ， 增强了 i 自觉
执行党风廉政规定的 fl 觉性 。
在努力做好本职工作同吋 ， 我能够
同其他部室负责人团结一致 ， 密切配合 ， 勤裔工作 。
按照上级党风
廉政建设的要求 ， 对照各项规定 ：
⑴ 、 没苻收受过任何单位和个人
的现金 、 哲价证券 、 支付凭 证等 ； （ 2 ）
、 没苻到任何单位和企业报
销过属
特品华习@料范义于 fl 己支付的费用:⑶ 、 没鶴背 “ 卜个严禁 ” 、 “ 三个不准 ”
的规定 ：
（ 4 ）
、 没々拖欠公款 、 将公款借给亲友或违规到金融机
构贷款的行为:⑸ 、 保持了艰苦朴素 ， 没苻奢侈浪费和到过高档娱
乐场地消费活动 。三、 WT 合规教育方而邮储银行轮台姓支行组织仝行对监察要点进行了学 4 直贯 ，
并完成支行 n 査工作 。
在州分行的大力支持下 ， 考核采取员工评
价和下作组评价相结合的方式 ， 综含评定支行高管人员防范舍规风
险履职T 作的等级 。
邮储银行轮台县支行以增强高管人 W 合规怠识
为切入点 ， 突出 “ 四个加强 ” ， 增强 “ 四种 总识 ” ， 不断提高含规经
营水平 ， 为各项业务稳健发展提供 了灯效 保障 ， 即 ：一 、 加强培训教育 ， 增强合规意 i 只 。
强化学传达贯彻州分行相关会议精神 ， 引导教育员 T_ 强化合规经菅 怠识 。
采取集
中学 、糙品学习资村范文分散学、 岗位交流学 、 互动式讨论学等形式 ， 把内控管理制
度办法 、 金融职业道徳规范 、 法捭法规以及谷种案例作为学 4 培
训内容 ， 屯:点提高员 T. 对堪 本制度的熟悉程度 。二 、
加强对管理层的管理 ， 增强表率意识 。
县支行把支行行
校 、 惜贷主管和会汁主管作为合规管理的屯点 。一是全而落实责任 ，逐级明确管理层责任 ， 层层签订责任状 ， 建立一级抓一级 、
层层抓落实的风险防范责任体系 。
二是全而实施一线工作法 。
支行
行坚持每月召开会议将风险作为专题议程 ， 调研和检查内控执行情
况 。
三是强化工作纪律 。
把支行班子成员监控由 “ 八小吋之内 3 ’ 延
伸到“ 八小时之外 ” ， 各部门负责人手机保持 24 小时畅通 ， 严格
请销假制度， 以身作则 ， 做出表率 。三 、
加强风险排查力度 ， 增强发展意识 。
轮台县支行将高管
糙品学习资村范文员作为重点 ， 对仝行员工进行了风险排査 。
一是强化员工行
为排查 。
按照总行 ” 三个规定 “ 的要求 ， 认真开展员 T 行为监督
考核和不良行为排查活动 。
对职 I 、 家属及災系人贷款情况集屮凋
查 ， 逐笔建立台账 ， 因户制宜 ， 分类管理 。
二是实施定期风险点排
查制度 。
行领异牵头 ， 按月组织支行 、 部室人 W 进行风险点座谈 ，
通过各层而的査找和讨论 ， 随吋苹握操作性风险点 。
一旦发现问
题 ， 提前采取措施加以防范 ， 把风险点消灭在萌芽状态 。
三是建立
内部曝光制度 。
通过定期不定期调阅监控录像 ， 对出现的各类违规
操作问题进行剖析曝光 ， 警示员丁尽贵腹职 、 舍规操作 。
同时 ， 建
立举报制度 ， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实 ， 严肃处理 ；
对坚持规章制度 、 勇于举报的员工给予重奖 ， 营造遵章守纪 、 违规
必究的
糙品学习资村范文良好氛围 。四 、 加强宣传引导 ， 增强责任意识 。
一是加强合规宣传 ， 通
过向全体员 T 发出合规倡议 、 发放监督联系 P 等形式 ， 使员 T
了解个人操作中的职责边界和风险点 ， 杜绝违规行为 。
二是定期组
织开展合规风险大讨论活动 ， 让广大员工结合各 fl 岗位职责 ， 对合
规文化创建 、 含规 氛围管 造等提出含理化建议 ， 提萵舍规操作的针
对性 。三是深入开展合规建设 ， 充实专职舍规人^健仝 T 作制度 ，
哲效提升了合规经舊水平 。四 、 预防及化解合规风险工作等内容为确保此项 T 作的执行效果 ， 邮储银行轮台县支行成立由刘
芸任组校 ， 相关部门负责人共同组成的监察工作小组 ， 对贯穿
全年的监察 T 作进行锊促 ， 并负贵对违规违纪问题及贵饪追究提出
建议 。邮储银 行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督 、 举报
电话 ，糙品学习资村范文各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防
范合规风险履职方面存在的问题 。五 、 工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查 ，
均未发现苻违规违纪行为 ， 但是在防范合规风险工作中 ， 我支
行还存在以下不足之处 ：
一是理论学习不够 。
二是在执行上级方针政
策上 ， 灯实用主义现象 。
三遥 T 作深度介待进一步发掘 。
之所以存在
以上问题 ，从根本上说是自己的世界观改造不够 ， 党性锻炼不够 ， 在思
想认识和组织纪律上还要进一步锤炼 。今后 ， 要加强学习 ， 通过持之以恒的学习 ， 不断提高自己的
理论 、政治桌养 ， 炷座在 T 作屮锻炼门 d 的党性修养 ，嗒持走群众
路线 ， 树立全心全意为人民服务的思想 ， 同时加强世界观改造 ， 从高
从严要求
粘品学习资 H 范文自己 ， 抵制一切腐败行为 ， 使 a 己成为一个高尚的 、 苻理想 、
雜为的优秀共产党员 ， 为轮台支行的发展做出新的贡献 。报告人 ：
XXX 二 O — 三年三月二十八日篇二 ：
银行员工金融风险 fl 查报告银行员工金融风险 ft 查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款 、 参与民间融资及经商办企业风险排查的自查
报告根据银监办相关文件精神 ， 我社认真组织仝钵员 T 进行了员T 贷款、 参与民间融资以及经商办企惜况的排査 T 作 ， 作为一名倍
合员工 ， 我认真学习
三项
排査工作的精神 ， 切实进行履职本次
查工作 ， 现将本人具体排查内容汇报如下 ：1 、
内部员工贷款方而 。作为一农佶合切 t ， n 前本人在 ** 县农村惜用社和辖区内其
他金融机构有贷款 余额* 万元 ， 具体情况为 ：
2012 年*月 ^El-2013 年
*月*曰*万 ， 2012 年*月*日- 2013 年*月*曰*万 ， 无违约记录 ，信用
优良 ， 主要用途为林 。经査证 ， 本人**
（ 亲属 ）
在* * 社贷有余额*万元 ， 具体情况为:
2012 年*月 * 日 -20 13 年*月 * 日*万 ， 2012 年*月 * 日 -2013 年*月 * 曰 *
万 ， 无违约记录 ， 信用优良 ， 主要用 途为# 。2 、
参与民间融资方而 。
粘品学习资 H 范文经过 ft 查 ， 本人不存在如下六种违规融资现象 ：
一是不存在
以获取高利为 H 的， 以 A 奋资金或向银行 、 亲朋好友 、 企业 、 自然
人进行借款用于
投资 、 放贷
的现象 ； 二是不存在
以农村信用社的
名义组织 ， 或介绍 、 担任等形式帮助他人高息融资
的 现象 ； 三是不
存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的 现象 ； 四是不存在他
人高息融资提供办公场所或开展宣传活动
的现象 ； 五是不存在
以
各种形式参加非常集资
的现象;六是不存在
_ 办或参与经营典当
行 、 小额贷款公司 、 提供公司等机构
的现象 。3 、 内部员工经商办企业方而 。经严格自查 ， 本人不存在参与经商办企业 ， 不存在入股工商
企业 、 在企业兼职 、 直接开公司参与经商活动等现象 。以上三方面为本人在
三项
排查工作中的 fl 查情况 ， 本着
勤
奋 、 忠诚 、 严谨 、 开拓
的
企业文化要求 ， 认真践行一名合格员工
行为 ， 防范化解各项风险隐患 ， 切实做好各项履职工作 。自查人 ：
林本2012 年 10 月 30 日 《 银行员 T 金融风险 fl 查报告 》篇三 ：
商业银行支行白查报告商业银行支行 2014 年 12 月份 A 查报告农商行会汁结算部 ：按照总部要求 ， 为加强支行内控制度建设 ， 全面排查业务经
营过程中存在的风险点及薄弱环节 ， 增强识别 、 防范和控制风险的
能力 ， 依据 《 自查方案 》 等存关规定 ， 我支行进行了全而的 fl 查 fl
粘品学习资 H 范文纠 ， 现将自査情况汇报如下:一 、
成立向查组织组长 ：
XX成员 ：
XX
XX
XX二 、
A 查情况1 、 营业前自產发现情况 。（ 1 ）
.
I 自査没有发现柜员代客户保管重要物品的现象 。
能够
遵守 《 严禁柜台违规行为防范案件风 险的丁 作意见 》 第三条 " 办理
具体柜台业务方面 ， 不得存在以下行为 ：
（ 四 ）
代客户中请 、 购买 、
签收 、 保管重要空白凭证和支付 设备 ；（ 五 ）
代客户保管客户存单 、 存折 、 苻价单证等重要物品 ”
的规定 。（ 2 ）
.重要性档案资料全部随款箱上缴大库 ， 重要空白凭证
放入保险柜并双锁双封 。
能够遵守 《 会计基础规范 》 第六十二条“ 各种会计资料按制度要求收集整理 ， 立卷归档 ， 专人入库保管 ”
的规定 。（ 3 ）
.档案柜全部上锁管理 。
每天的传票及时整理井放入档
案柜内上锁 ， 坚持 2 天一移交 ， 最迟 3 天必须移交 。
能够遵守 《 安
徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度 （ 暂行 ）
》 第八条
“ 营业终了 ， 将现金 、 有价证券 、 重要凭址 、 业务印章 、 编压机等入库保管 … … ” 的规定 。（ 4 ）
.存放监控设备的柜机未上锁 。
冈支行监控机柜的锁具
粘品学习资 H 范文已损坏 ， 无法上锁 。
需要更换机柜 。(5) .营並室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫 ， 柜而
整洁 ， 大厅洁净 。2 、 现金管理方而(1)
我支行建立了库存现金及卷别登记簿 。
坚持 B 终核对 ，
库存超限 ， 次日及时缴款 。(2)
我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度 ， 库存超
限额吋 ， 能够做到及吋缴款 。(3)
柜员尾箱凭址大部分吋间能够按规定核对 ， 执行 “ 双锁
双封 ” 的规定 ， 但自查时发现苻几次因业务繁忙 ， 未能执行此规定 。( 4)
每月三次查库能够坚持并认真核查 。
我支行能够遵守每
月三次查库的规定 ， 并在监控下核对所奋现金和重要空白凭证 。
能
够遵守 “ 建立查库制度 。
行社总部和机构负责人要按照査库制度的
规定 ， 定期或不定期检查库存 、 尾箱现金 ， 并登记查库情况 ”的规 定 。(5)
查库登记规范 。
我支行查库宵记录 ， 并由主管和被查综
合柜员签字 。(6)
査库认真全面 ， 查库吋对苻价物品 、 抵押品进行检查 。
我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭址 、 苻价单证作为必
查内容 。
粘品学习资 H 范文(7 )
柜员现金管理 。
营业用款全部入箱保管 ， 营业终了入库
保管 ， 账款 、 账账 、 帐表 、 酿实换人复核 ， 确保相符 ， 无白条抵库 、
空库或挪用库款现象 ； 库存现金超限额吋能够及吋缴款 ，一般为每
周两次 繳款 ； 能够合理生成柜员尾箱 ， 并限定尾箱中现金限额 ； 柜
员休假吋按照要求规范办理庵箱交接并将现金箱企额上缴 ； 不存在
柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管 现象 ； 款箱能做
到双人 双锁 ；(8)
现金调拨管理 。
柜员间尾箱现金调拨 、 上缴 、 领用吋 ，
严格按规定办理 ； 柜员之间现金调剂必须通过库管员 进行 ； 综合柜
员不存在柜员间擅 a 调剂现金现象 。
不存在逆程序办理款项调拨现
象 ； 账务柜员之间办理交接合规 ， 能够做到对交接的凭证及现金认
真核对 ：
交接时由主 管⑽ 监交 。(9)
査库管理 。
査库人员能履行职责 ， 无代查代登现象 ， 查
库次数为每月三次复核要求 ， 查库时全部盘查存价 单证 ； 营业终了 ，
支行负责人能认真复点核 査柜员 款箱 ， 并做到复点 “ 三核对 ” (系统
尾箱 、 柜员现金 、 库存登记簿) ， 不存在非带班人员代查现象 。(10)
苻价单证及抵质押物品管理 。
存价单证赕实 、酿账 、
帐表相符 ， 全部入库保管 ， 并纳入表外核算 ； 建立了苻价单址登记
簿并按规定登记 。(11)
应付账款方面 。
能做到将正常业务引入其他应付款科
目核算列支 ； 不存在截留的收入 、 利润等隐藏在其他应付款科 S;
列账正确 、 内容真实 ； 无非营业资金长期占用 而没符 清理 ； 对无法
粘品学习资 H 范文支取的其他应付款能查明原因 ， 并转入营业外收入 ；3 、
档案管理方而支行所重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管 ， 传票及时
送交后督屮心 。
各种会计资料按制度能...
