投资者教育宣传活动总结8篇投资者教育宣传活动总结 国泰君安潍坊东风东街营业部关于开展投资者教育活动情况的报告 为了探索投资者教育工作的新方法、新模式，建立起投资者教育工作长期化、基础化下面是小编为大家整理的投资者教育宣传活动总结8篇,供大家参考。
篇一：投资者教育宣传活动总结
君安潍坊东风东街营业部关于开展投资者教育活动情况的报告为了 探索投资者教育工作的新方法、 新模式， 建立起投资者教育工作长期化、 基础化、 常规化的工作机制， 国泰君安证券潍坊营业部成立了 以营业部总经理为组长， 各部门主要负责人为成员 的投资者教育工作领导小组。
针对当 前的市场形势及股民的投资水平参差不一， 国泰君安证券潍坊营业部履行投资者教育责任， 帮助投资者树立正确的投资理念，使其掌握科学的投资方法， 避免盲目 入市的投机行为使投资者的财产遭受损失。
国泰君安证券潍坊营业部自 2010年3月 正式营业以来，营业部采取了 一系列的措施， 确保了 投资者教育工作扎实有效的开展， 取得了 较好的成效， 现将营业部一年多来投资者教育工作开展情况总结如下：
一、 股民学校
2010年6月 ， 国泰君安证券潍坊营业部与 上海证券报正式签署合作协议， 联合开办股民学校潍坊地区唯一授课点。时至今日 ， 股民学校已经成功举办了 二十八期， 参与 股民人数近千人。
股民学校作为营业部日 常客户 服务工作的重点工作之一， 营业部领导高度重视， 不断调整讲师队伍成员 ， 积极探索适合各类投资者的授课内容与形式， 要求营业部讲师在普及证券基础知识的同时， 加强对投资者教育的工作， 因此受到了 众多股民的好评， 股民学校也逐渐形成了 营业部的传统基础工作之一。
二、 投资策略报告会 除股民学校外， 营业部通过开业典礼、 投资者报告会 （ 均向山东证监局报备）
等活动， 把投资者教育工作贯穿其中，充分揭示创业板、 股指期货、 融资融券等业务的风险。
三、 日 常工作 （ 一）
通过信息公告栏、 电子屏、 交易系 统、 客户 回访等
方式提示投资者切实提高自 我保护意识， 指导投资者有效采取妥善保护个人重要信息和密码， 提醒不设弱密码， 指导防范计算机病毒和木马等基础性安全防范措施。
截止2011年第三季度， 营业部已向投资者发送19732条防范非法证券活动的短信， 提醒投资者不参与 非法证券交易， 提高对非法咨询和理财、 非法股权买卖的警惕性。
（ 二）
对新入市投资者， 教育新投资者的教育从开户 环节入手， 大堂经理首先做好新入市投资者的辅导教育工作， 向新开户 者赠送投资者教育宣传资料， 特别是有针对性地做好中小投资者的风险教育工作， 向客户 讲解有关业务合同、 协议的内容， 明示证券投资的风险， 并请客户 在理解《风险揭示书》、《买者自 负承诺函》 后签字确认。
柜台开户 人员 在办理客户 开户 时当 面提示证券投资各项风险。
投资者教育不可能一蹴而就, 也难立竿见影, 它具有基础性、 长期性、 系 统性的特点， 因此投资者教育工作要从小
做起、 从细做起， 重在持续性， 在工作实施进展中要不断根据市场的变化， 及时调整思路、 探索创新， 寻求与 本地实际相宜的工作模式、 方法。
倡导理性投资是国泰君安证券潍坊营业部的经营理念之一， 国泰君安潍坊营业部将从股民学校等基础性培训入手， 伴随着投资者正确的投资理念的形成， 为潍坊人民提供规范、 满意的理财服务。
国泰君安潍坊东风东街营业部
二〇一一年十一月 八日
篇二：投资者教育宣传活动总结
者教育工作总结投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。
一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。
年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《2011 年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。
二、充分做好风险揭示工作。
今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户
注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。
三、进一步做好投资者园地建设。
今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。
四、提升自身素质，更好地办好股民学校。
今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统
学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素质明显提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了 “关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、 “走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投
资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。
五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。
法制是证券市场健康发展的基石。3 月 15 日,我部在营业部门口张挂横幅““3.15”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“ 以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。
等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。
六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。
开设咨询电话，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的意见和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉电话，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的意见和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送《爱建证券 2011 年投资策略报告》200 份、《爱建证券 2011年第一季度投资策略报告》200 份、《爱建证券 2011 年第二季度投资策略报告》300 份、《爱建证券 2011 年第三季度投资策略报告》200 份、《爱建证券 2011 年第四季度投资策略报告》200 份、爱建证券《创业板投资手册》200 本、《股指期货投资手册》50 份、《防范非法证券活动风险》300 份、《创业板投资者教育大全》100 份、《反洗钱 26 问》200 份等。
七、加强营业部客户服务和佣金管理，规范营销人员业务行为。
组织员工认真学习中证协《关于进一步加强证券公司
客户服务和证券交易佣金管理的通知》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提高营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在《厦门晚报》上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员加强合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护良好的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。
八、增配人力，加强投资者适当性管理，把合适产品推荐给合适投资者。
投资者在资金情况、教育程度、心理素质、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在巨大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推荐给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在加强客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。
九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。
针对中国证券市场是“新兴加转轨”的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要
先武装了自己，才能更好的去教育别人，要坚持与时俱进，用科学
的发展观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才能更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的认识到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才能跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造良好的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的创新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。
十、总结经验，促进提高。
不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探索中实践，实践中探索。投资者教育的方式方法需要与时俱进，在今后的工作中，我们将不断的加强自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要创新方式方法，通过向投资者普及法律法规、揭示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。
证券业协会：2010 证券行业投资者教育工作总结
行业持续开展投资者教育活动
-----2010 年证券行业投资者教育工作总结
按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》要求，中国证券业协会对 2010 年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自 2007 年《工作指引》发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至 2011 年 1 月，共有 180 家会员单位报送了 2010 年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司 98 家，基金公司 55 家，地方协会 27 家。
冲刺备考
★011 年证券从业考试五科通关全程辅导
★011 年证券从业资格考试免费短信提醒
★011 年证券从业资格考试在线免费练习
一、证券公司投资者教育情况
证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。2010 年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约 3.1 亿，较2009 年增长约 24%。
与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近 50 家证券公司在 2010 年新制定或修订了《投资者教育工作管理办法》、《营业部投资者教育工作指引》、《客户投诉处理管理办法》、《客户适当性管理办法》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、
流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。
以适当性服务为核心的投资者教育新模式
长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性。近年来，证券公司利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态分析，在对客户实现差异化服务的同时，进行分类教育。93 家证券公司在接受新客户时通过面谈、调查问卷及测试系统等方式了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，按照风险承受能力与偏好性进行基本分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性地进行投资品种推介。第一创业证券、渤海证券等 30 余家公司建立并逐步完善客户管理系统，将客户信息及风险能力测试结果分类录入，对一些存量客户也尽量进行补测、补录，作为提供适当性教育与服务的依据。国信证券每半年还对客户进行一次后
续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。
投资者教育融入客户服务各个环节
除在开户环节对客户进行风险教育外，约 50%的公司在
新客户开户后 10 个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。
投资者教育贯穿于交易环节。目前，非现场交易投资者比例较大，部分发达地区营业部已经上升到 95%左右，面对面的投资者教育机会比较少，因此，各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。证券公司普遍在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、邮件以及 QQ 群等网络聊天工具。针对非现场教育渠道越来越多样化，难以管理，部分公司还及时对目前使用非常广泛的网络聊天工具 QQ 群、MSN 群等下发文件进行规范，同时采用公司统一的短信平台软件对各营业部发送的短信进行监督，既防止出现打扰客户的行为，也保证了同客户沟通渠道的畅通。2010 年，证券公司总计为投资者发送各类服务短信近 40 亿条。
客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93 家公司设立了统一客服热线,及时解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。82 家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等 5 种以上的渠道对
投资者进行证券交易风险教育。
客户投诉成为投资者教育的窗口
客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。
在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后
续评估、分...
篇三：投资者教育宣传活动总结
华期货有限公司投资者教育工作2011年度总结及2012年工作计划大华期货一直秉承大华期货一直秉承大华期货一直秉承大华期货一直秉承““““诚信为本、以义制利、专业服务诚信为本、以义制利、专业服务诚信为本、以义制利、专业服务诚信为本、以义制利、专业服务””””的核心经营理念和的核心经营理念和的核心经营理念和的核心经营理念和““““让投资更明白让投资更明白让投资更明白让投资更明白””””的服务理念的服务理念的服务理念的服务理念，，，，进行各项进行各项进行各项进行各项业务拓展业务拓展业务拓展业务拓展；；；；在公司的长期战略发展规划中在公司的长期战略发展规划中在公司的长期战略发展规划中在公司的长期战略发展规划中，，，，始终把投资者教始终把投资者教始终把投资者教始终把投资者教育工作作为基础性建设的一项重要工作。育工作作为基础性建设的一项重要工作。育工作作为基础性建设的一项重要工作。育工作作为基础性建设的一项重要工作。一、一、一、一、2011201120112011年投资者教育工作年投资者教育工作年投资者教育工作年投资者教育工作根据监管局、期货业协会的相关精神，结合公司开展投资者教育活动的经验，公司在2011年，实现了公司投资者教育工作的规范化、体系化，切实有效的推进了各项投资者教育工作。（一）完善机构设置，健全投资者教育相关制度、加大人力和物力配备。1、零售客户部作为管理部门，配备相应人员，各营业部成立以负责人为首的投资者教育小组，专门负责该项工作的检查与具体落实情况，科学有效地开展投资者教育工作。2、公司重新修订了《大华期货有限公司期货投资者教育制度》，下发执行。（二）公司投资者教育工作部署1、相关宣传材料编制、印刷发放（1）针对一般商品期货客户、股指期货客户、新入期2货客户，继续发放前期印制的《期货投资者手册》、《股指期货投资者手册》、《期货投资理念浅析》，该系列手册涵盖了期货基础知识、投资品种介绍、开户交易流程、期货资金管理、公司简介和风险种类、风险管理等内容，对各种类型投资者做了一次全面的期货知识普及；（2）各期货营业部还分别根据本地实际情况采取印制发放投资者教育宣传三折页、摆放易拉宝、拉条幅等多种方式，连同以上宣传手册、资料及三大期货交易所品种介绍等品种手册，在营业场所摆放，供投资者阅读、使用。2、完善投资者教育宣传平台（1）公司在网站w w w .dhqh.com.cn对《投资者园地》、《信息公示》等专栏进行了完善更性。信息公示栏目也对主公司简要情况、合同样本、从业人员资格信息、公司营业执照、公司期货经纪业务许可证、公司交易流程、居间人信息、期货居间人管理制度等公司信息，进行了实时更新，为投资者了解大华提供了便利渠道；（2）对公司统一客服热线400-653-7777呼叫中心添加了资询栏目，添加专职客服人员接听；设立了公司在线QQ群：7021351及各营业部客户服务QQ群；公司的短信客服平台服务进一步得到完善，增加了回访、满意度调查等多种项目，同时为客户提供交易资
3讯、风险提示、公司重要通知等信息。3、加强客户资信评估、风险提示工作（1）在签订期货经纪合同时，我司开户人员均很好地履行了对公司的期货经纪合同详细讲解，对期货风险认真揭示，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字等各项义务；特别是针对股指期货客户，公司严格按照相关考试、打分评估、风险揭示、现场开户留影、资料审核、开户回访调查一系列严密流程，确保了开户的合规性，保障了客户的合法权益；（2）投资者开立帐户后，客服人员会首先电话告知开户人交易、资金、保证金监控中心初始密码，然后及时将填写完全的合同交予客户，并提醒客户为了帐户的安全应及时修改初始密码，并定期进行电话回访；（3）金仕达交易委托系统会自动弹出上一交易日结算帐单，客户可很便捷地查询到资金状况、交易结果。当客户风险度大于公司规定的内控指标100%时，该系统会向客户网上交易终端发出风险通知，同时公司还会以电话、短信等方式及时向客户发出风险通知；此外，文华财经和澎博行情软件系统均会及时发布市场风险、交易所通知、公司调整保证金比例、银期转帐等相关信息。
4（三）2011年重要投资者教育活动1、反洗钱宣传活动（1）各部继续坚持定期或不定期的开展反洗钱宣传活动。在三季度，共开了20次以上的反洗钱宣传活动，发放资料超过5000册。（2）各营业部日常宣传活动。各营业部均在营业部醒目位置以挂横幅、贴标语等形式向来访的投资者宣传反洗钱的相关知识，并发放反洗钱手册。投资者若有相关疑问，则会有专人对其提出的问题进行“一站式服务”，直到对方满意。2、各部宣传活动（1）桂林营业部反洗钱竞猜活动。此活动是于营业部内部举行，旨在提高营业部工作人员对反洗钱的认识。在此基础上，桂林营业部举办了面向大众的反洗钱宣传活动。为全面推进金融机构反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，促进社会和谐健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，根据《反洗钱法》以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，以及公司的反洗钱工作安排要求，桂林营业部面于2011年6月18日在桂林市中心广场设立了“反洗钱活动”宣传点。桂林营业部曾多次开展反洗钱宣传活动，员工们都具有丰富的活动经
5验，大家都积极向市民宣传反洗钱知识，并向过往行人发放反洗钱宣传资料。现场过往的市民也表现出较高的热情，积极询问反洗钱相关知识，还有些市民主动要求多拿些资料回去给家人看。本次活动取得了较好的宣传效果，达到了预期目标。并通过举办大型的广场活动，让投资者教育推广到广大的市民。根据协会的指导精神，整合了营业部人力物力，在人流量大的中心广场举办了投资者教育宣传活动。通过大型活动的举办向广大群众发放反洗钱宣传资料、投资者手册和营业部自作的宣传报刊。在宣传点我们设立了咨询处，为广大群众提供专业的咨询服务，解答关于反洗钱相关工作、期货基础知识等。在我们精心策划、统一行动下这次的活动达到了预定的效果，客户的参与度非常高，覆盖客户群体非常广。（2）泉州营业部8月份参加了泉州市“第三届金融博览会”并于8月5日—6日在文庙广场进行为期2天的户外宣传活动，在活动中，营业部推出了铝投资报告、并进行期货知识的普及、宣传反洗钱知识、有奖竞猜等一系列投资者教育活动，取得了不错的效果。并于9月28日参加了泉州人行举办的“反洗钱法颁布五周年活动”。活动当天，泉州营业部在丰泽广场进行了户外宣传活动，重点向投资者普及反洗钱相关方面的知识，进一步丰富了投资者教育活动开展
6形式。（3）我公司积极邀请广大投资者参加由中金所主办的“股指期货全国巡讲”活动。本次活动既是为了宣传股指期货，更是为了进一步做好投资者教育。目前该活动还在继续进行之中，参加了活动的投资者普遍反响较好。（4）随着期货投资逐渐成为市场热点之际，呼市营业部为了拓展业务以及扩大在本辖区的市场占有率，同时，为了给当地钢材贸易商普及商品期货知识，使我们的理念、策略能在第一时间传导给我们的核心客户，与广大投资者共享期货交易及风险管理经验，呼市营业部经过将近两周时间的精心准备，于2011年7月30日上午9：00-11：30，在东达假日酒店5楼会议厅举办了股指期货投资者报告会，参会人数共计50人。本次报告会向客户传达了贸易商套期保值理念，并得到客户的积极响应。但仍有一些缺陷：客户到场人数比预期要少，对潜在客户需求还不是特别了解。经过本次会议，呼市营业部积累了一定经验，争取再次举办投资报告会的前期，准备更加充分，多方了解客户需求，有针对性、实质性的给予客户指导。(5)武汉营业部反洗钱宣传活动。七月是公司“反洗钱宣传月”，为响应公司号召，切实做好反洗钱宣传工作，我部组织题为《预防洗钱活动、维护金融秩序、遏制洗钱犯罪》的活动。为更好的取得反洗钱宣传效果，在营业部领导的精
7心策划下，28日下午来到营业部大楼附近的路口设立宣传点。在宣传反洗钱知识的同时，还准备了公司的宣传材料，对有意向的客户进行讲解和资料发放。在活动中，员工们认真解答客户提出的每个问题，与感兴趣的客户进行攀谈。了解到多数客户对洗钱不是很清楚，通过列举实例、宣读宣传单的方式为客户答疑，在于客户交流的同时，引发了更多群众的驻足围观，起到了良好的宣传效果。（6）各营业部日常宣传活动。各营业部均在营业部醒目位置以挂横幅、贴标语等形式向来访的投资者宣传反洗钱的相关知识，并发放反洗钱手册。投资者若有相关疑问，则会有专人对其提出的问题进行“一站式服务”，直到对方满意。2、期货基础知识宣传活动（1）日照营业部期货知识普及活动。鉴于广大市民对期货的认知度普遍不算太高，日照营业部全体员工组织了一次深入社区的宣传活动。此次活动采取了传统的悬挂横幅、发放宣传折页以及现场解答等方式，但本次活动持续了两个星期时间，很多市民表示以前对期货有误会，通过参与活动，提高了对期货的认识，达到宣传效果。（2）各营业部沙龙活动。各营业部因地制宜，定期或不定期的邀请新老投资者进行大小规模不同的沙龙活动：对
8于新客户，主要是进行期货基础知识的讲解；对于老客户，主要是进行投资风险提示以及投资方案分析。其中重庆新南路营业部借3月6日重庆潼南崇龛镇举行“重庆潼南陈抟故里菜花节”之机，举行了名为“赢在春天”的客户沙龙，开展了一次投资者教育活动，邀请30余名客户来到崇龛镇观赏油菜花。借助此次机会，营业部领导、营销经理、客服人员跟客户进行了全方位、深层次的沟通与交流。在轻松、愉快的气氛中，完成了投教工作。3、与银行、证券合作的宣传活动大华期货重庆总部营业部、山西证券重庆红黄路营业部以及农业银行重庆两江支行于2011年6月24日举办了大型投资理财会议。会议邀请到了山西证券副总裁、大华期货董事长乔俊峰，并为会议致开场辞。参会人员还有，大华期货重庆总部营业部全体人员，山西证券重庆红黄路营业部全体人员，农业银行重庆两江支行代表以及数十位投资者。会议就投资理财等诸多方面问题进行了深入探讨，参会投资者表示获益匪浅，要求以后尽量多的举办类似活动。4、与新闻媒体合作进行投教工作泉州营业部与《海峡都市报》建立了长期战略合作伙伴关系。刊登股指竞猜活动，活动的主要目的是通过股指期货竞猜让广大投资者深入了解股指期货知识和股指风险。通过此次活动，在提高大华期货知名度及影响力的同时，重点完
9成投资者教育工作。5、诚信建设宣传活动为响应中期协关于期货业诚信建设的号召，切实开展好期货业诚信建设的组织活动，有效遏止失信行为，提升大华期货有限公司的诚信道德水平，树立良好的诚信形象，确立依法合规和诚信经营的理念，本公司进行精心的活动策划，确定了11月20日为诚信活动宣传日，组织各部进行了声势浩大的宣传活动，取得了预期的效果，并建立了诚信建设的长效机制。二、二、二、二、2012201220122012年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划为了继续贯彻落实中国证监会和中国期货业协会关于投资者教育的工作精神，我公司将把投资者教育作为保护投资者权益、促进期货市场健康发展的重要工作常抓不懈，要求各营业部将投资者教育和风险揭示工作融入到公司日常的经营管理中，将投资者教育工作融入到市场开发、业务拓展、投资推介活动中去，以风险揭示服务为核心，同时辅以加强期货知识的普及推广、强化投资者的风险自担意识，零售客户部将反洗钱知识宣传、培训作为投资者教育的一项重要内容，对投资者进行持续教育，并将之纳入长效的培训内容之一。从以下六个方面开展工作，具体内容如下：（一）以风险提示为核心，构建全程知识培训，多环节风险提示，多渠道风险提示的三维构架体系。
10零售客户部负责指导各业务单位对所属客户的交易行为进行合法合规性教育，使客户明确参与期货交易应当遵守法律、法规、交易所业务规则等相关规定。各业务单位负责对本业务单位客户的投资者教育工作，对重点客户的异常交易行为要进行持续教育，制定相应的投资者教育计划和方案，丰富工作手段，细化业务流程。全程知识培训。针对客户需求，完成客户培训三部曲，即把基础规则讲透，把市场功能讲全，把市场风险讲够；多环节风险提示。针对实务工作，加强风险提示三环节，主要是开户环节，日常交易、交割结算、管理环节，关键时间段环节；（二）推进客户分类工作，强化针对性投资者教育。公司为了推进投资者深层次教育目的，以客户评估为前提，将以CRM、400热线呼叫中心、网站为平台，配备相应的人员，打造一流的客户服务中心，采取针对不同风险认知水平、投资偏好的客户进行分类管理，提供不同的服务内容的方式进行层次化、差异化投资者教育工作，强化客户理性投资意识。面向个人客户、产业客户，投机客户、套利套保客户，整合公司资源，借助如期货业协会、四大交易所、期货学院等外部资源举办投资者教育研讨会巡讲，包括套利套保研讨会、行情研讨会等等；
11针对企业客户、机构客户、成熟客户举行针对性较强的资金管理、赔率计算、程序化交易培训、套利模型交易等高端投资者教育；针对新客户、不了解期货交易的大众群体，举办相应期货知识有奖竞赛，对客户在期货法规、投资理念、如何控制风险、期货交易特点等方面进行启蒙式教育；针对有需求，有一定投资经验的客户（包括IB证券客户群体），结合该客户群体...
篇四：投资者教育宣传活动总结
国际期货投资者教育工作中国国际期货投资者教育工作中国国际期货投资者教育工作中国国际期货投资者教育工作2011201120112011年度总结和年度总结和年度总结和年度总结和2012201220122012年工作计划年工作计划年工作计划年工作计划近年来期货市场规模不断扩大，新品种不断推出，投资者数量显著增长，市场波动加大，为了增强投资者防范与规避风险的意识和能力，中国国际期货一直将期货投资者教育工作作为工作重点，把“投资者教育”作为公司经营管理的重要组成部分，积极开展落实《期货投资者教育工作指引》相关工作。2011年，公司稳步推进期货投资者教育工作，通过不同渠道、不同形式的投资者教育，取得了一定成效，2012年，中国国际期货继续稳步推进开展期货投资者教育活动，继续稳步推进期货投资者教育工作，先将2011年工作总结和2012年工作计划汇报如下：一、2011年工作总结（一）扎实投资者教育基础建设，使投资者教育工作常态化1、全员高度重视投资者教育工作2011年，公司继续全面落实《期货投资者教育工作指引》，紧紧围绕《中国国际期货2011年投资者教育工作计划》开展各类投资者教育工作，公司管理层、职能部门、营业部负责人等通过周度会议和月度会议，作投资者教育工作汇报和交流，及时改进投资者教育的内容和方式，充分调动各种资源，全方位、多层次地做好投资者教育工作，并树立投资者教育工作的全员意识。2、践行期货诚信建设，做好信息公示工作强化了公司网站信息披露工作，即时更新公司相关披露和信息，对公司的历史沿革、主要股东、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况等内容予以全面公示，让投资者直观、全面的了解公司资质和变化，同时接受社会公众监督。积极配合监管层“期货业诚信建设活动月”和“12.4全国法制宣传日”系列活动，结合公司情况，开展多期培训工作、传单派发工作、专题网页建设工作等，把相关工作做到实处。3、加强公司网站投资者教育专栏建设加大力度做好公司网站投资者教育专栏，普及期货知识、提示期货投资风险、宣传法律法规等，方便投资者随时随地了解和学习期货基础知识，打造全方位的投资者学习中心，让每位投资者明确期货投资风险和交易规则，树立正确的投资理念。
4、维护和畅通投资者教育沟通渠道通过公司95162客户服务中心、在线意见留言等多种途径，畅通投资者教育沟通工作，切实保护客户合法权益，加强客户回访工作，严格执行《客户回访管理制度》，确保工作服务到位；重视和妥善处理好客户投诉工作，按照《中国国际期货客户投诉处理制度》全面建立和保障畅通、高效的投诉处理体系。5、投资者教育融入客户服务各个环节随着期货市场的普及，参与者越来越多，市场风险也在日益积累。为了做好投资风险提示工作，公司在市场开发、开户、交易等众多环节中设置风险提示的内容，提醒投资者注意市场风险；及时对客户进行电话回访，向投资者宣传期货市场风险，进一步了解投资者的风险承受能力；即时通过手机短信传达市场风险要素，做好市场风险防范工作；在营业场所显眼位置摆放各类期货宣传资料，供投资者免费查阅；设立专职的开户专员，提前做好风险控制，并定期对开户专员进行培训和考核。（二）强化投资者教育培训和宣传，使投资者教育工作深入民心1、开展形式多样的投资者教育活动2011年，公司继续打造以“期货理财大讲堂”为核心的投资者教育培训工程，继续以形式多样的投资者教育活动向投资者传授期货基础知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。结合市场和投资者需求，公司全年举办大型报告会两百多场，参会人数约5万人次；盘后分析、日常培训等活动约3000次；走进社区、高校等一百多次；有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作，以讲座培训、发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教育活动，加强对投资者需求及风险偏好的了解。
2、完善投资者教育宣传材料发放和管理通过在开户、交易、培训等环节为客户发放《客户服务手册》、《产业服务手册》、《股指期货入门》、《反洗钱宣传折页》等宣传材料，让每个投资者都能获取全面的投资者教育材料。严格执行期货宣传材料的审查制度，公司统一由品牌推广中心审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性；并在所有对外宣传资料附加风险提示语句，强化风险揭示工作。
3、培育成熟机构投资者，引导机构投资者参与期货市场多年来，公司坚持举办产业论坛，并成功打造了天然橡胶、股指、钢材等品种的精品高峰论坛；定期举办走进企业活动，深入产业链，深入企业，引导企业正确参与期货市场；加强与区域合作，不定期为区域企业举行培训班、专题报告等，支持企业利用期货市场有效规避市场风险，长久持续发展。（三）用科技武装投资者教育工作，使投资者教育工作更具科学性1、多样化的电子沟通渠道目前，非现场交易投资者比例较大，因此，各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。公司在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、邮件、QQ群以及微博等工具。
2、期货业首家综合性客户服务中心——95162客户服务中心公司95162客户服务中心是国内期货业首家推出的多媒体客户服务和投资者教育中心，是期货业第一个全国性、集中式、智能化、面向全公司客户的综合性客户服务中心，客户服务中心日常工作主要负责全体客户的服务和投资者教育，及时解答投资者的问题，听取客户意见和建议，不断提升服务质量和服务水平。3、期货业首套手机配套软件，实现手机可视化投资者教育公司与技术公司共同研发苹果系统相关期货配套软件，如掌上中期、中期研究、中期视讯等，实现移动化、可视化、自主化的投资者教育，满足客户随时随地学习期货知识、浏览期货资讯报告等的需求。
4、升级CRM系统，完善客户分类管理通过升级CRM系统，根据客户的资信状况、交易习惯、投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况对客户进行分类管理，细化客户类别，实施个性化服务，依据风险承受能力，向客户提供与其产品认知能力、风险承受能力相适应的产品或服务，引导客户从自身实际情况出发，谨慎投资，合理配置金融资产，从而提升公司客户服务与管理水平。二、2012年工作计划（一）细化工作，把投资者教育工作纳入考核机制1、公司全员重视，完善投资者教育长效机制继续把投资者教育工作作为公司经营管理的重要组成部分，完善期货投资者教育的基本制度和长效机制；加强公司高管和有关部门对投资者教育工作的落实检查，每周、每月、每季度定期举行投资者教育工作交流会，对各项工作进行汇报反馈，并在每季度“首风报告”报告当季投资者教育开展情况。2、细化和落实关键业务环节，让投资者教育贯彻到底细化开户前、中、后三项不同内容的投资者教育。开户环节的事前投资者教育，重点加强开户业务流程合规管理和投资者教育工作，安排专员通过当面讲解、发放风险揭示材料等方式，向客户进行初步的投资风险教育以及全面的公司相关业务介绍；交易环节的事中投资者教育，客户投资交易需要提供咨询服务时，严格遵照投资咨询与信息发布的有关法律法规，为客户定制相应的系列咨询产品，制定个性化的投资建议书，引导客户正确认识自己，理性投资；服务环节的事后投资者教育，根据客户风险承受能力评估结果，对不同风险偏好类型客户依据专业的投资建议，提供适当的课程培训和学习材料。通过对客户服务数据分析，从而发现客户在投资者教育方面的真实需求，进行各类服务主题活动。3、做实投资者教育工作，建立相关考核制度鼓励和支持营业部加大力度开展投资者教育工作，安排指定部门不定期对营业部投资者教育进行抽查，通过相关考核机制，对营业部投资者教育工作进行分析评价；加强从业人员投资者教育的培训工作，不定期举行从业人员业务培训和考核，提高从业人员素质，提升投资者教育质量，并组织投资者教育先进营业部向全公司进行经验交流和推广。（二）完善营业部、区域、总部三位一体的投资者教育体系1、以营业部为据点，扎实地方投资者教育工作
加强营业场所投资者园地建设，要求投资者园地设置规范，清楚公示公司基本情况介绍、客户开户流程、风险揭示、客户投诉电话等内容；充分利用现场进行投资者教育活动，不定期组织新投资者活动，坚持做好盘后分析、定期培训等日常工作，加强投资者教育和风险提示；在开户、交易、服务等环节设置风险提示的内容，提醒投资者注意市场风险；及时对客户进行电话回访，向投资者宣传期货市场风险，进一步了解投资者的风险承受能力等，把投资者教育和风险提示细化到每个环节。2、以区域为网络，做大做强片区投资者教育工作利用区域管理模式，聚合区域内营业部力量，做大做强投资者教育工作。根据市场变化，不定期组织区域内营业部开展投资者教育工作，扩大受众群体，普及期货知识；对营业部投资者教育工作实行监督，确保各项工作落实到位；与片区媒体合作，开设专栏、联合举办活动等，正面引导舆论和投资者行为。3、以总部为核心，统筹公司投资者教育工作由公司总部指定部门统一管理和跟踪2012年投资者教育工作，组织各区域、营业部开展投资者教育活动，形成有效的信息传达和回馈机制；不定期举行全国性的投资者教育活动和宣传，把投资者教育工作贯穿到各个经营环节；配合监管层，组织营业部开展主题性活动，如法制宣传日、诚信建设月等。（三）运用科技手段，科学化投资者教育工作1、强化CRM客户关系管理平台在实行客户分类管理的基础上，对客户的群体构成、年龄文化结构、投资心理、投资手法等进行系统分析，根据投资者获取、解读信息能力和风险承受的能力不同，对投资者进行投资者风险评估和类别管理，再依据客户在风险认知能力、风险意愿能力、风险财务能力、风险承受能力、风险控制能力等方面的不同特性，有针对性和目的性的开展投资者教育工作。2、加强95162客户服务中心服务能力加强期货业第一个全国呼叫中心系统95162服务能力，规范客户服务标准，提高客户服务水平，进一步完善95162服务功能，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作。3、普及可视化平台加大力度普及掌上中期、网上中期和高清视频系统，将行业资讯、投资者教育、业务培训等视像节目直接传送至各地营业部或者利用网络直播、视频点播、手机点播等的方式，使客户可随时随地收看各类咨询信息、投资者教育专题讲座等节目。
4、开拓微博互动渠道积极开拓公司、营业部、从业人员微博渠道，规范管理公司相关微博，使微博成为公司与投资者及时互动的渠道，及时、高效、全面的解答投资者咨询，传递期货知识，揭示交易风险等。（四）创新投资者教育工作，迎接期货业新业务1、丰富宣传形式，满足不同投资者需求计划根据不同业务和层次的投资者，编制针对性强、实用性高的期货相关知识手册，如投资咨询手册、境外业务须知等，以满足投资者的需求，引导投资者理性交易；寻求新兴渠道，丰富投资者教育宣传；除制作纸质宣传材料外，加大力度制作电子化宣传材料，使投资者深刻领会期货市场和风险。2、正确引导机构投资者参与新业务公司计划制定一套新业务推介培训课程，充分满足各类投资者的个性化、多样化需求，使企业和投资者了解新业务知识和风险，为企业和个人提供更全面的避险工具；不定期邀请国内外相关权威人士，对新业务进行讲解，让投资者更全面的了解新业务。中国国际期货有限公司二〇一一年十二月
篇五：投资者教育宣传活动总结
非法集资教育宣传 讲诼人：XXX 2020 理 性 选 择 投 资 渠 道 警 惕 非 法 集 资 陷 阱 X X X 公 司 宣 传 部 门目录 非法集资的特征及表现形式 保险领域非法集资的特点 非法集资的社会危害 非法集资的常见手段及案例 从事非法集资活劢的法律处罚 01 02 03 04 05
非法集资的特征及表现形式 PART 01
一般而言，非法集资是指是指单位或者个人未依照法定癿程序经有关部门批准，以发行股祟、债券、彩祟、投资基金证券或者其他债权凭证癿方式向社会公众筹集资金，幵承诺在一定期限内以货币、实物及其他利益等方式向出资人迓本付息给予回报癿行为。
非法集资的特征及表现形式 什么是非法集资
非法集资的主要特点 未经有关部门依法批准。包括没有批准权限癿部门批准癿集资以及有审批权限癿部门超越权限批准癿集资。
承诺在一定期限内给出资人迓本付息。迓本付息除以货币形式为主外，迓包括以实物形式或其他形式。
向社会丌特定对象即社会公众筹集资金。
以合法形式掩盖其非法集资癿性质。
非法性 利诱性 社会性 隐蔽性
推销纪念币、邮祟等收藏品，幵承诺在今后会高价回贩 借着“民营银行”、“微商”等当前热门话题为突破口 以“养老地产”癿名义，邀请加盟投资等。
互联网金融癿火爆而产生癿“P2P网贷平台”，炒作金融创新概念，以高利息为诱饵。
非融资性担保企业以开展担保业务为名非法集资 以境外投资、高新科技开发为旗号，许诺高额预期回报 非法集资的表现形式
非法集资的常见手段及案例 PART 02
丌法分子为吸引群众上当受骗，往往编造“天上掉馅饼”、“一夜成富翁”癿神话，通过暴利引诱许诺投资者高额回报。为了骗取更多癿人参不集资，非法集资者在集资初期，往往按时足额兑现承诺本息，待集资达到一定规模后，便秘密转移资金或携款潜逃，使集资参不者遭受经济损失 丌法分子通过注册合法癿公司或企业，打着响应国家产业政策、支持新农村建设、实践“经济学理论”等旗号，经营项目由传统癿种植、养殖行业发展到高新技术开发、集资建房、投资入股、售后迒租等内容，以订立合同为幌子，编造虚假项目，承诺高额固定收益，骗取社会公众投资。假借委托理财名义，故意混淆投资理财概念，利用电子黄金、投资基金、网络炒汇、电子商务等新名词迷惑社会公众，承诺稳定高额回报，欺骗社会公众投资。
非法集资的常见手段 承诺高额回报
编造虚假项目
丌法分子为了骗取信仸，在宣传上往往一掷千金，采取聘请明星代言、在著名报刊上刊登与访文章、雇人广为散发宣传单、迕行社会捐赠等方式，加大宣传力度，制造虚假声势，骗取社会公众投资。利用网络虚拟空间将网站设在异地或租用境外朋务器设立网站。有癿迓通过网站、博客、论坛等网络平台和QQ、MSN等即时通讯工具，传播虚假信息，骗取社会公众投资。一旦被查，便以下线丌按规则操作等为名，迅速关闭网站，携款潜逃。
利用亲情诱骗
丌法分子往往利用亲戚、朊友、同乡等关系，用高额回报诱惑社会公众参不投资。有些参不传销人员，在传销组织癿精神洗脑或人身强制下，为了完成或增加自己癿业绩，丌惜利用亲情、地缘关系拉拢亲朊、同学或邻居加入，使参不人员迅速蔓延，集资规模丌断扩大。
非法集资的常见手段 以虚假宣传造势
近年来，保险代理人队伍丌断壮大，对推劢保险业务癿发展起到了积极作用。但另一方面，少数法制意识淡薄、利欲熏心癿保险代理人混迹其中欺骗消费者癿案件也时有发生，而消费者癿逐利心理也给了犯罪分子可乘之机。本案中癿张某某恰是利用消费者急功近利、贪图高额收益癿心理，仍熟人朊友下手，以假乱真兑付初期利息增迕可信度，仍而骗取了更多客户癿钱财。
非法集资案例 张某某集资诈骗案
案情介绍 张某某为某人身险公司保险代理人，利用身边熟人癿信仸，以月息3%、年息36%癿高额回报和到期迒迓本金为诱饵，虚构险种、伪造保险公司印章、制作假保单,不投资人签订保险合同。张某某收到癿钱款一部分用二支付先前承诺癿3%月利息，一部分用二自己开销。一开始由二张某某能按期支付利息,找她投资癿人越来越多，但需要迒迓癿利息也越滚越多，返样滚雪球般经营几年之后，张某某已无力支付本息。几年下来，张某某共仍22名客户处非法集资达2000多万元，投资人癿投资款受到了丌同程度癿损失。
案件查处 法院以集资诈骗罪判处张某某有期徒刑12年，幵判处罚金10万元。
案件评析 —案例均转载二中国保监会上海监管局典型案例
本案中祝某作为“销售精英”、“白金业务员”，丏连续几年无投诉，执业口碑似乎丌错，但返些荣誉只是对代理人既往销售业绩癿肯定，丌是资信证明书，更丌是对代理人道德品质癿一贯承诺。仍本案来看，再优秀癿代理人也难保唯利是图而触犯法律底线，损害消费者癿利益。而仍业经验丰富癿代理人因为熟悉消费者心理和保险公司癿运作流程，仍而作案手段更为隐蔽、丌易被消费者和保险公司发现，本案中若非祝某畏罪投案自首，可能会有更多癿消费者上当受骗、造成更大损失。
非法集资案例 白金业务员祝某诈骗案
案情介绍 保险代理人祝某因销售业绩第一，被公司评为精英会会长、白金业务员，丏连续几年无一起投诉。祝某为获取保险销售佣金，向客户承诺高额保单收益，造成巨额亏损，为弥补亏损，其利用客户信仸，不30多名客户私下签订理财协议，骗取客户资金。至案发，祝某除偿迓被害人370余万元外，实际诈骗被害人资金1012万元。
案件查处 法院以诈骗罪判处祝某有期徒刑15年，剥夺政治权利4年，幵处罚金人民币100万元。
案件评析 —案例均转载二中国保监会上海监管局典型案例
非法集资案例警示 每个非法集资案件就像个资金亏空癿大“坑”，参加人数或次数越多，“坑”就会被挖得越大、越深，一旦发现涉案嫌疑，一定要及时报告，丌要抱着侥并心理，导致损失扩大。
非法集资参不人数多，涉案金额大，案件亏空严重，资金清偿率普遍极低同时处置难度大，许多集资参不者血本无归，其中丌少人被卷走癿是血汗钱、养老钱，丌仅严重影响当前生活，也为未来留下了隐患。
非法集资者癿利益丌受法律保护，参不非法集资活劢受到癿损失，由参不者自行承担。在处理非法集资癿债权债务时，人民法院执行集资者财产后仌丌能清退集资款癿，由参不者自行承担损失。
保险领域非法集资的特点 PART 03
保险领域非法集资主要表现为保险机构工作人员或代理人利用职务便利或公司管理漏洞，假借销售保险名义、制售虚假保险单证或理财协议，向社会公众给予或承诺给予高额回报并非法吸收资金。
四个特点
保险领域非法集资的特点 利用职务便利 涉案人虚构保险理财产品，或者在原有保险产品基础上承诺额外利益，或者不消费者签订所谓癿“理财协议”，吸收资金。
涉案人采取先支付利息、到期支付本金或继续滚存癿方式，给予或者承诺给予消费者高额回报。
涉案人出具假保单，幵在自贩收据或公司作废收据上加盖私刻癿公章，甚至直接出具白条骗取资金。
部分涉案人为保险机构工作人员甚至是高管人员，在当地有一定社会人脉或知名度，利用管理或职务便利获得消费者信仸；部分涉案人为保险机构代理人，熟悉保险业务流程幵长期接触客户，客户较为信仸 。
假借保险名义
高额利息诱导
伪造的单证印鉴
非法集资的社会危害 PART 04
因参不非法集资活劢受到癿损失，由参不者自行承担，而所形成癿债务和风险，丌得转嫁给未参不非法集资活劢癿国有银行和其他金融机构以及其他仸何单位。债权债务清理清退后，有剩余非法财物癿，予以没收，就地上缴中央金库。
经人民法院执行，集资者仌丌能清退集资款癿，应由参不者自行承担损失。在取缔非法集资活劢癿过程中，地方政府只负责组织协调工作。返意味着一旦社会公众参不非法集资，参不者利益丌受法律保护。
非法集资的社会危害 根据我国法律法规
从事非法集资活劢的法律处罚 PART 05
非法吸收公共存款罪
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序癿，追究刑亊责仸幵罚金。
（一）非法吸收公众存款，具有以下情形乊一的，应当追究刑事责任。
从事非法集资活劢的法律处罚
（二）非法吸收公众存款，具有以下情形乊一的，属亍“数额巨大或者有其他严重情节”，刑事责任更严重。
从事非法集资活劢的法律处罚
《中华人民共和国刑法》第一百九十事条规定：以非法占有为目癿，使用诈骗方法非法集资，数额较大癿，追究刑亊责仸幵处罚金。
针对丌同癿集资诈骗数额，刑罚会有所丌同，具体规定如下：
从事非法集资活劢的法律处罚 集资诈骗罪
签订、履行合同过程中违法违规可能面临的处罚
（1）以虚构癿单位或者冒用他人名义签订合同癿； （2）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假癿产权证明作担保癿； （3）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同癿方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同癿； （4）收受对方当亊人给付癿货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿癿； （5）以其他方法骗取对方当亊人财物癿。
从事非法集资活劢的法律处罚 《中华人民共和国刑法》第事百事十四条规定:有下列情形之一，以非法占有为目癿，在签订、履行合同过程中，骗取对方当亊人财物，数额较大癿，追究刑亊责仸，幵处罚金。
处三年以下有期徒刑或者拘役，幵处或者单处罚金 数额较大 数额巨大或有其他严重情节的 数额特别巨大或者有其他特别严重情节 处三年以上十年以下有期徒刑，幵处罚金 处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，幵处罚金或者没收财产
保险公司、保险与业中介机构及其仍业人员丌得销售非保险金融产品，经相关金融监管部门审批癿非保险金融产品除外 保险公司、保险与业中介机构应当对分支机构销售非保险金融产品迕行统一授权和集中管理，禁止分支机构擅自销售非保险金融产品 保险公司、保险与业中介机构及其仍业人员销售符合本通知要求癿非保险金融产品前，必须符合相应癿资质要求。
保险公司、保险与业中介机构对其仍业人员违反本通知要求销售非保险金融产品癿行为,要依法承担相应癿法律责仸和管理责仸。
当前非法集资犯罪手法丌断翻新升级，迷惑性丌断增强
丌忘“守信”初心，远离非法集资 一旦心存投机心理和侥幸心理，极易陷入
丌忘“守信”初心，远离非法集资 保险癿本质是风险保障，保险业是经营风险癿特殊行业，通过科学与业癿制度安排，为经济社会分担风险损失，提供风险保障，参不社会管理，支持经济发展，充分发挥保险癿“社会稳定器”和“经济劣推器”功能作用。
保险行业核心价值理念是“守信用、担风险、重朋务、合规范”守信用，是保险经营癿基本原则；担风险，是保险癿本质属性；重朋务，是保险价值癿实现途径；合规范，是保险市场健康运行癿前提条件。
保险公司、保险与业中介机构及其仍业人员丌得销售未经金融监管部门审批癿非保险金融产品。
保险仍业人员在执业活劢中应当做到:守法遵规、诚实信用、与业胜仸、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。
购买前要多思量，馅饼真能天上来？
高收益有高风险，投资箴言丌能忘。
身份证明要查验，公司是否有授权。
能人销售要警惕，虚假承诺话连篇。
合同文本认真翻，切莫混淆鸡不蛋。
风险提示丌可缺，加粗显示仔细看。
正规机构转资金，单据看后再保管。
账户丌符拒交款，现金交纳最危险。
过程乊中疑问现，随时可以来致电。
官网电话最靠谱，提高警惕防被骗。
防范非法集资，牢记一想二验三看四转五电 想
验
看
转
电
结束语 珍惜自己的血汗钱，
保卫父母的养老钱，
守住子女的读书钱，
拒绝高利诱惑，远离非法集资。
防范非法集资教育宣传 讲诼人：XXX 2020 理 性 选 择 投 资 渠 道 警 惕 非 法 集 资 陷 阱 X X X 公 司 宣 传 部 门
篇六：投资者教育宣传活动总结
011年鲁证期货投资者教育工作总结期货市场的运行机制和投资者结构决定了投资者教育是一项长抓不懈的工作。随着期货市场的深入发展，公司投资者结构有所优化，但个人投资者比重依然较高，因此为帮助投资者树立科学的投资理念，提高投资者风险意识和自我保护能力是我公司在未来一段时间内的主要工作。公司在2011年高度重视投资者教育工作，按照中期协的要求：本着“充分揭示风险，倡导理性投资”的核心，以把“规则讲透，风险讲够”为原则，开展了丰富多彩的投资者教育活动，为提高投资者风险意识，完善投资者结构做出了一定的贡献。现将2011年公司投资者教育工作的情况总结如下：一、制度保障与队伍建设一、制度保障与队伍建设一、制度保障与队伍建设一、制度保障与队伍建设为贯彻落实中国证监会关于加强投资者教育的有关指示精神，根据《期货投资者教育工作指引》（以下简称《指引》）的相关要求，以及《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的相关规定，本着对投资者负责、对市场负责的服务理念，以普及期货基础知识、宣传政策法规、解释市场风险、引导投资者依法维权为原则，我公司在2011年依然在不断修订并完善《投资者教育制度》，力求在公司制度层面进一步规范投资者教育工作。在队伍建设方面，我公司依托研究所和事业部，组建了专业培训师队伍，并不断提高培训师的业务素质。同时公司加强投资者教育工作小组的人员组建、细化部门的配置，在原有的机构部的基础上扩大2规模，具有针对性地设置八个专业品种事业部，更加细化了投资教育工作和服务的针对性。随着今后工作量的日益加大，我公司将继续按照内部培养、外部引进的方式加大人才储备，为将来投资者教育工作打下良好基础。二、经费保障二、经费保障二、经费保障二、经费保障公司每年安排投资者教育工作专项经费，以确保投入足够的人力、物力和财力，以保障公司投资者教育工作落到实处。公司在2010年的经费基础上进一步加大对投资者教育的经费投入，例如购置价值3万余元的期货CA认证，进一步加强客户密码管理工作。2011年公司在投资者教育工作中投入达到318.92万元的经费规模。公司营业部必须在公司总体资金预算前提下，做好本营业部投资者教育工作的资金预算，对于预算外的投资者教育支出需报公司审批。三、信息传递与材料印制三、信息传递与材料印制三、信息传递与材料印制三、信息传递与材料印制为了顺利开展投资者教育工作，提高信息传递效率，公司在以往工作基础上继续巩固并加强以下项目：1、按照《指引》要求，进一步丰富公司网站投资者教育专栏。重点突出公司研发服务，提高客户访问效率，能够迅速满足客户各类访问需求。目前公司网站投资者登陆明显增多，客户评价良好。截止2011年底各版块访问总量超过270万次。2、按照《指引》要求，进一步规范了在公司营业部以及齐鲁证券IB营业部等营业场所放置的宣传资料，确保宣传资料全面客观，
3符合《指引》要求。3、本着把“规则讲透，风险讲够”的原则，建立起包括期货基础知识、期货法律法规和期货风险管理等在内的投资者教育材料体系，并针对投资者认知程度的差别，分别有重点地进行投资者教育。4、通过在公司营业场所的显著位置张贴教育海报、循环播放风险教育光盘和模拟操作等方式向投资者持续灌输市场风险和交易规则。5、在日常工作中，以研究所为主体，依托网站、短信、邮件等方式向投资者发送市场风险提示，在实践中对投资者进行风险教育。6、在宣传材料的印制方面，针对2011年新上市的三类品种，我公司印制了《沪铅宣传单页》、《焦炭宣传单页》等多种类型的新品种推介宣传资料，帮助投资者全面了解新上市的期货品种，充分揭示相关品种期货的风险与特点。四四四四、、、、公司加大对产业客户的投资者教育力度公司加大对产业客户的投资者教育力度公司加大对产业客户的投资者教育力度公司加大对产业客户的投资者教育力度，，，，切实发挥期货市场切实发挥期货市场切实发挥期货市场切实发挥期货市场服务国民经济的功能服务国民经济的功能服务国民经济的功能服务国民经济的功能1、公司按期货品种成立了金融、钢材、有色金属、棉花、油脂油料、化工、焦炭、橡胶8个事业部，资源配置更多地侧重产业客户服务，为客户提供专业化服务，取得了比较明显的效果。2、公司倡导走进产业链，向现货企业学习，提升为产业客户服务能力。各事业部积极走访现货企业，其中不乏大型客户，如济南钢铁股份有限公司、莱钢永锋、亨圆铜业、玲珑轮胎等。公司并努力加大产业客户服务人员队伍的建设和培养，各个事业部人数增加，并形
4成“以老带新”的模式，服务产业客户的能力有了明显提升，产业客户的整体满意度较高。3、加强研发对产业客户服务的支持力度。公司将研究所研究人员与营销团队有机结合，实现了研究所与事业部的无缝对接，提高了业务开发的效率和增值服务水平。4、积极探索帮助企业管理风险的切入点，不断深化为企业经营保驾护航的能力。公司致力于帮助企业建立有效的套期保值组织管理体系，并为企业提供风险评估报告服务。如钢材事业部，多次去济南钢铁股份有限公司调研，讲述套期保值相关知识，并协助其成立套期保值小组。其他事业部也针对自己的机构客户撰写了大量优质的套期保值方案，获得客户的好评。如橡胶事业部的《山东玲珑轮胎套保方案》、棉花事业部的《如意集团棉花套期保值方案》等。研究所也配合营业部撰写了《绿源集团铅套期保值方案》、《广东华业塑料套期保值方案》等十余篇套期保值方案。5、以高端研讨会形式，大力培育产业客户。为了更好的让山东省实体经济快速平稳的发展，公司努力引导更多的现货企业尽可能多的参与到期货市场中，规避价格波动风险，锁定收益，拉动生产，发挥期货市场为产业客户服务的功能。2011年我公司在山东省政府的大力支持下，协助交易所成功组织了多次产业客户高端研讨会，在省内引起了强烈反响。另外，总部相关部室及各个营业部分别组织研讨会，对不同层次不同需求的客户进行差异化投资者教育服务。详见附表1。例如我公司2011年刚成立的化工事业部，协助山东证监局、山
5东省期货业协会以及山东省塑料协会，在11月份召开了塑料产业大会。会议邀请了大商所讲师与会讲解塑料产业相关知识。会议取得圆满成功，对高端产业投资者揭示了市场风险，加强了套保意识，产业客户均表示获益良多。钢材事业部在2011年10月份邀请了泰安市部分钢材贸易商，在当地召开现场研讨会。会议针对钢贸商如何参与钢材期货展开深入剖析，对行业未来风险进行了充分揭示。与会企业负责人对会议给予了很高评价，意识到要随着时代的变革转换经营思路，把风险意识提高到第一位。通过举办高端研讨会的形式，有针对性的对产业客户进行培训，帮助产业客户了解期货市场，合理利用期货市场，切实发挥期货市场服务国民经济的功能。五、股指期货普及性培训和专业性教育取得突破进展五、股指期货普及性培训和专业性教育取得突破进展五、股指期货普及性培训和专业性教育取得突破进展五、股指期货普及性培训和专业性教育取得突破进展自股指期货上市以来，公司大力开展股指期货投资者教育工作。2011年以来，公司总部及各营业部始终将股指期货的投资者教育工作放在首位，提高教育水平，加大教育规模，形式也更加丰富多样。2011年，总部及各营业部举行的主要股指投资者教育活动如下：1、股指期货培训系列活动鲁证期货作为券商系期货公司，结合市场需求及公司本身优势，全力协助中期协及中金所开展了大规模的投资者教育活动。（1）公司2011年年初成立金融事业部，资源配置更多地侧重于服务于股指期货机构客户。公司努力加大机构客户服务队伍的建设和
6培养，服务机构客户的能力有了明显提升，机构客户的整体满意度较高。（2）为了提高投资者对期货市场以及股指期货的了解和认识，公司各营业部不定期举办股指期货投资者培训活动，讲解股指期货交易规则和投资规律。济南营业部2011年每月都会召开培训会，对客户讲解股指期货基础知识；青岛营业部年内针对客户共举办了14次股指期货培训讲座。（3）公司联合齐鲁证券和中金所分别在济宁、烟台、上海、北京、厦门、沈阳共举办6场区域性的大型股指期货投资者教育活动。详见附表2。（4）配合齐鲁证券营业部IB业务的需求，针对单体营业部的需求，对符合条件并有意参与的部分投资者进行有针对性的教育活动。例如，研究所和金融事业部年内多次前往齐鲁证券杭州、慈溪、潍坊、烟台等证券营业部，为当地的客户讲解股指期货相关知识。（5）积极走访了海富通基金管理有限公司、江苏瑞华投资管理有限公司、西安国际信托、天津信托、睿智兰金、山东智盈等证券投资基金、信托、私募基金机构客户近10余家，为这些机构客户规避现货风险提供增值服务。2、借助媒体宣传力度及影响力开展股指期货投资者教育活动由于股指期货品种受到更多的投资者关注，媒体的积极引导作用愈加明显，公司通过参加广播、报刊、杂志等媒体举办的投资者教育活动，积极开展对投资者期货知识的普及。例如，公司研究所期指小
7组与山东经济广播电台合作，于每交易日下午收盘后进行走势讲解，加深了投资者对股指期货的了解。总结2011年的投资者教育工作，公司对于监管部门组织的投资者教育活动均积极参与，不仅要求公司全体员工参加，而且尽量号召公司客户参与。例如：对于大连商品交易所每周三下午举行的视频会议，公司要求全体员工必须参加，并且要求各营业部邀请客户参加。除了以上总部及各营业部不定期组织的投资者教育活动外，当前已经有多家营业部将投资者教育活动固化为营业部的一项基本工作，每周定期举办投资者教育活动。例如，研究所每周五会对重要品种做分析讲解，营业部会在当天召集客户同去收听。另外，部分营业部还积极采取其它方式扩大投资者教育的范围。这些定期不定期、形式灵活多样的投资者教育活动的开展，对于普及投资者的期货知识、提高风险意识、稳定期货市场起到了卓有成效的作用。但是受人力、物力和财力等多方面因素的制约，公司投资者教育工作在个别方面还未能完全跟上公司的发展。例如，公司举办的大型投资者教育活动影响力方面还有待扩大；对不同层次的投资者尚需进一步加强差异化教育工作的力度。1、投资者教育工作的形式还有待进一步改进。虽然电台、报刊、广播等宣传途径的利用初见成效，但仍未达到对期货市场预期的教育宣传效果。公司投资者教育工作的形式还有待进一步丰富和改进。
82、加强投资者教育工作的持续性投资者教育工作是一项长期工作，也是一项需要不断改进和完善的工作，需要公司所有员工长期不懈的坚持，在工作中不断的总结和创新。对于前期工作中取得的成绩，我们应给予肯定，对于工作中的不足，也要足够重视，吸取前期工作中的经验和教训，争取在以后的工作中取得更好的成绩。鲁证期货有限公司二〇一一年十二月十四日
9附表1：2011201120112011年公司事业部及营业部开展投资者教育活动情况表年公司事业部及营业部开展投资者教育活动情况表年公司事业部及营业部开展投资者教育活动情况表年公司事业部及营业部开展投资者教育活动情况表营业部培训时间培训地点培训内容上海7月3日上海交易软件使用8月8日上海期货基础知识10月6日上海技术分析在商品期货投资中的应用11月18日上海日内不同时间段交易特点解析11月30日上海期货操盘投资技巧12月10日上海股指期货投资策略报告会大连9月大连股指期货交易风险1月11日济南股指期货基础知识2月15日济南股指期货基础知识3月18日济南股指期货基础知识3月24日济南股指期货基础知识4月8日济南股指期货基础知识4月26日济南股指期货基础知识5月4日济南股指期货基础知识5月31日济南股指期货基础知识6月8日济南股指期货基础知识7月18日济南股指期货基础知识8月17日济南股指期货基础知识9月6日济南股指期货基础知识9月25日济南股指期货基础知识10月21日济南股指期货基础知识11月10日济南股指期货基础知识11月29日济南股指期货基础知识4月27日北京金属后续行情分析（螺纹钢、铜、铝等）股指期货市场运行情况及重点规则解读套期保值六部曲论金融投资与对冲套利策略拜访个法人户为客户讲解交易风险、规则、提醒交易安全杭州5月28日杭州开发客户的注意事项1月12日上海天然橡胶期货相关知识3月12日上海天然橡胶期货相关知识3月26日上海期货基础知识4月9日上海文华行情及交易5月8日上海股指与股票的区别6月5日上海期货基础知识济南北京8月27日北京10月31日北京
1010月20日杭州投资者诚信教育11月5日杭州期货行业与经济发展12月10日杭州期货法规和基础知识天津5月16日天津焦炭现货市场状况1月21日青岛股指期货基础知识2月24日青岛股指期货基础知识3月11日青岛股指期货基础知识3月30日青岛股指期货基础知识4月12日青岛股指期货基础知识5月11日青岛股指期货基础知识5月25日青岛股指期货基础知识6月6日青岛套期保值7月7日青岛套期保值7月13日青岛股指期货基础知识8月19日青岛股指期货基础知识8月31日青岛套期保值9月13日青岛股指期货基础知识9月28日青岛股指期货基础知识10月28日青岛套期保值11月12日青岛股指期货基础知识11月26日青岛股指期货基础知识12月9日青岛股指期货基础知识1月烟台套期保值2月烟台套期保值4月烟台套期保值5月烟台套期保值5月烟台套期保值6月烟台套期保值8月烟...
篇七：投资者教育宣传活动总结
1 页 共 11 页打击非法集资宣传活动总结报告五篇
非法集资宣传活动总结报告（一）
根据安徽保监局《关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》精神，和分公司切实做好本次宣传教育活动的要求，进一步从源头上做好处置非法集资相关宣传工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力维护经济金融秩序的稳定。阜阳中支公司结合实际制定宣传方案，开展了防范和打击非法集资宣传教育活动，现将活动情况总结如下: 一、认真组织。
在宣传活动的组织上进行了分工，由综合部牵头组织协调，各部门抽调专人配合，明确职责及要求，督促各成员部门顺利完成工作任务。员工培训、对外宣传同步进行，在努力提高员工防范意识、掌握非法集资新特征及识别方法的同时，加强对客户的宣传。
二、积极实施
以分公司下发培训、宣传材料为基础，利用条幅、展板、宣传单为载体， 通过晨会对员工进行培训学习，注重形式多样、互动反馈、案例交流等较直观的学习方法，从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点， 增强了员工的防范意识，提高了识别能力。鼓励和引导员工积极对外宣传， 增强公众防范意识的同时，也展现出浙商员工敬业、具有社会责任感的职
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业素养。
三、注重效果
通过开展宣传教育活动，使广大员工和群众充分认识到非法集资的危害性，切实增强了社会公众防范非法集资的意识。提高识假防骗的能力, 充分发挥宣传工作“震慑犯罪、树立形象、教育公众、防范风险”的积极作用。
四、问题反馈
1、社会公众在金融投资理财方面的知识不足，存在盲目投资的现象，给非法集资提供了可乘之机。
2、“高额回报、一夜暴富”的心理，导致民众上当受骗，缺乏理性的防范意识和识别能力。
3、监管机构对于非法集资的防范打击力度不足，案件暴露时，已形成较大规模，不能早期侦测打击，造成大的社会危害，严重影响金融秩序和社会稳定。
附件：宣传教育活动图片
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非法集资宣传活动总结报告（二）
一、周密部署，精心安排
高度重视此次防范和打击非法集资法制宣传教育活动。成立了领导小组， 召开了工作会议，下发了活动通知，要求全体干部职工增强责任心和紧迫感，将此项活动作为近期法制宣传教育工作的重点，结合工作职责，有针对性地开展防范和打击非法集资法制宣传教育。
二、突出重点，增强针对性
按照XX 市打击和处置非法集资工作领导小组北处非〔2022〕5 号文件的精神，紧紧围绕非法集资的社会危害性、主要表现形式和特征，广泛宣传防范打击非法集资相关的法律法规、金融欺诈法律制度、信访条例等，提高群众的识别能力，避免切身利益受到损害。同时，注重深入研究分析非法集资的特点，分析受害人的特点，注意区分对象，用不同的方式进行宣传教育。针对受害人文化水平较低的特点，编制了以防范和打击非法集资活动为主要内容的宣传资料 150 多份，运用通俗易懂的语言，结合具体案例说“法”、讲“法”。针对非法集资有网上蔓延趋势的特点，利用本地区的政务网站，以新闻、信息等形式，大力宣传相关法律法规，提示广大网民，注意防范网络上的非法集资。
为使广大群众认清非法集资的本质和社会危害，树立防范意识，增强自我 保护能力，维护自身合法权益，我镇认真扎实开展防范和打击非法集资法 制宣传教育活动，现将工作总结如下：
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三、依托“五进”，注重实效
把开展防范和打击非法集资法制宣传教育活动与“法律六进”活动有机结合，积极开展主题大宣讲，大力推进法律进单位、进乡村、进村组、进学校、进企业，介绍防范“涉众型经济犯罪”的有关知识。向群众讲解非法集资的法律常识，接受群众的咨询，提高群众的防范意识，增强自我保护能力。
四、形式多样，成效显著
活动期间，我镇在充分利用政府网站平台开展宣传教育的同时，悬挂宣传横幅、张贴宣传标语等宣传活动，受到了居民的广泛关注，收到了良好效果。
此次防范和打击非法集资宣传教育活动的开展使群众的法律意识和防范 风险意识有了进一步提高，在社会生活和参与经济活动中识别投资渠道的能力有了进一步增强，有效地维护了自身合法权益，促进了社会稳定。我们将以这次活动为契机，进一步加强宣传力度，使防范非法集资的法律知识家喻户晓，人人皆知，为维护社会和谐稳定营造良好的法治氛围。
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非法集资宣传活动总结报告（三）
为积极贯彻落实中国证监局投资者保护局《关于防范打击非法集资宣传月活动通知》的相关要求，在甘肃省监管局《关于辖区防范打击非法集资宣传月活动方案》指导下，根据公司总部要求，认真贯彻落实相关文件精神， 扎扎实实开展投资者保护宣传工作，现将我营业部打击非法集资宣传月活动工作总结汇报如下：
1、成立营业部“防范打击非法集资宣传月活动”活动小组，加强统筹协
调
集中开展投资者保护宣传教育活动启动后，我营业部积极组织各相关业务人员组成了“防范打击非法集资宣传月活动”小组，由营业部总经理任活动小组的总协调人，积极推进各项投资者专题活动，确定了各项主要的防范打击非法集资宣传月活动计划有序的开展。
2、营业部投资者保护宣传工作内容
1) 客服中心按照公司总部投资者保护宣传内容要求，通过短信平台发送 “增强法制观念，提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生”等相关内容的风险提示。
2) 客服中心通过跑马屏滚动方式对投资者进行风险提示，倡导理性投资， 相关内容有：《提高风险意识和识别能力，树立非法集资不受法律保护的基本概念，培养正确投资理念，自觉远离和抵制非法集资案件发生》等风
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险提示。让投资者充分认识非法集资的风险及危害，引导投资者坚持理性 投资理念，合法理财。
3)客服中心对营业部投资者做市场投资策略以及行业基本投资分析研究 方面的讲座，通过以现场讲座交流形式让投资者将“贴近市场、贴近投资 者、理性投资、长期投资”这一价值投资理念融入到投资者中，本着让投 资者尽快形成理性投资和价值投资理念为目的对投资者进行了讲解。
此次防范打击非法集资宣传月活动工作将“贴近市场、贴近投资者、理性 投资、长期投资”这一理念融入到投资者中，本着引导广大投资者理性投 资，合法理财为中心的目的对投资者进行了宣传讲解。
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为了进一步严密防范和严厉打击非法集资活动，维护辖区正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据高府办发[2022]39 号文件要求，结合我乡实际制定了工作方案，开展了防范和打击非法集资工作， 集中开展了一个月的宣传活动，现将工作情况总结汇报如下：
一、统一思想，加强防范打击非法集资的责任感和紧迫感
迅速成立领导小组和机构，及时召开专题会议，让我乡全体干部、村支两委干部和广大群众充分认识到非法集资活动的严重性和危害性，以及开展此项工作的长期性和重要性，从而时刻保持高度的警惕性和敏锐性。
二、加大宣传，切实增强人民群众抵御非法集资风险的能力。
利用多种形式广泛宣传动员，开展入村集中宣传活动在场镇设置宣传咨询点 2 处，发放宣传资料 500 余张，广播讲解 20 余次，张贴宣传告示 300 余张，政务微博发布信息等，开展形式多样面向村社的宣传教育活动，多方位、多角度的宣传非法集资的特点和形式，广泛宣传非法集资活动的危害，防范和打击非法集资的宣传面和影响力得到了进一步的扩大，达到了引导群众自觉远离非法集资的目的。
三、排查风险，认真多好对非法集资活动的监测和预警工作
我乡乡长带队，对辖区有可能涉嫌非法集资的活动进行了逐一排查，并且制定专门机构和专人，通过建立健全群众举报、监督，我乡监管和查处等信息渠道，彻底杜绝重大原发性非法集资活动的发生。
打击非法集资宣传活动总结（四）
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此次防范和打击非法集资活动的开展使群众的法律意识和防范风险意识 进一步提高，在社会生活和参与经济活动中识别投资渠道的能力进一步增 强，有效地维护了自身合法权益，促进了社会稳定。我们将以这次活动为 契机，进一步加强宣传力度，使防范非法集资相关知识家喻户晓，为维护 社会和谐稳定营造良好的法治氛围。
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非法集资宣传活动总结报告（五）
一、加强组织领导，制定活动方案 为确保打击和处置非法集资宣传活动有序、有效开展，我局领导高度重视， 召开了我区经贸、商务系统干部打非工作专题会议，传达了市、区打非办有关会议精神，明确要求全体经贸、商务系统干部职工要增强责任心和紧迫感，将此项活动作为近期法制宣传教育工作的重点，结合工作职责，有针对性地开展防范和打击非法集资法制宣传教育；并经认真讨论研究，根据市打非办宣传活动方案精神，相应制定了《xxxx 市 xxxx 区经济贸易局2022 年打击和处置非法集资宣传活动方案》，成立了局打击和处置非法集资宣传活动工作领导小组，由李团局长任组长，分管副局长任副组长，贸易市场股为成员的打击和处置非法集资宣传活动工作领导小组，明确贸易市场股主要负责人任领导小组办公室主任，牵头负责打非宣传活动月组织协调工作。
二、突出重点，增强针对性
按照（xxxx 发【2022】17 号《自治区商务厅转发关于 2022 年广西开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动工作方案的通知》、（来处非发[2022]4 号）文件精神和我局打非宣传月活动方案部署具体工作安排，紧紧围绕非法集资的社会危害性、主要表现形式和特征，广泛宣传防范打击非法集资相关的法律法规、金融欺诈法律制度、信访条例等，提高群众的识别能力，避免切身利益受到损害。同时，注重深入研究分析非法集资的
篇八：投资者教育宣传活动总结
东省期货业协会2011年投资者教育工作总结及2012年工作计划为引导期货投资者树立科学的投资理念、增强风险防范意识，自觉维护期货市场秩序，营造健康向上的市场环境，促进期货市场服务国民经济市场功能的发挥，山东省期货业协会在贯彻落实中国期货业协会下发的《期货投资者教育工作指引》的前提下，本着普及期货基础知识、宣传政策法规、防范市场风险、引导投资者依法维权的原则，持续开展投资者教育活动，现将2011年投资者教育工作开展情况进行如下总结。一、一、一、一、2011201120112011年投资者教育工作总结年投资者教育工作总结年投资者教育工作总结年投资者教育工作总结（一（一（一（一））））充分利用协会网站充分利用协会网站充分利用协会网站充分利用协会网站““““投资者教育投资者教育投资者教育投资者教育””””专栏及专栏及专栏及专栏及““““看期看期看期看期货货货货””””杂志，增强日常宣传力度杂志，增强日常宣传力度杂志，增强日常宣传力度杂志，增强日常宣传力度协会网站作为传递信息的重要窗口之一，在开展投资者教育工作方面发挥着重要的作用。2011年下半年，协会加强了对网站“投资者教育”专栏日常维护力度，指定专人每日通过各大网络媒体搜集各类投资者教育信息，通过转载各类市场功能分析、市场投资分析、风险管理分析等文章，帮助投资者熟悉与期货市场密切相关的方针政策，及时了解市场形式，引导其更好地进行投资活动。此外，协会在2011年面向社会编辑出版了两期“看期2货”杂志，印发1000余册，以总结各类期货市场信息、传递各项监管信息、展现期货经营机构风貌，社会各界反应良好。（二（二（二（二））））开展现场培训活动开展现场培训活动开展现场培训活动开展现场培训活动，，，，提高产业投资者风险管理意提高产业投资者风险管理意提高产业投资者风险管理意提高产业投资者风险管理意识识识识为了加强期货基础知识普及与期货市场功能宣传，提高山东省塑料产业企业客户利用期货市场进行价格风险管理的能力，促进期货市场服务国民经济市场功能的发挥，2011年11月22日，山东省期货业协会与山东证监局、大连商品交易所和山东省塑料协会在淄博共同举办了为期一天的山东省塑料产业企业风险管理高峰论坛，来自省内200余家知名塑料企业的负责人参加了培训活动。本次活动，一是正式成立了由国内期货交易所及近30家期货公司资深专家组成的山东期货讲师团。今后将充分利用讲师团资源，通过开展培训、讲座、论坛等活动，引导产业投资者正确认识期货市场，树立投资者主动进行风险管理的意识，积极参与期货投资活动。二是由资深专家针对塑料产业企业风险管理问题，主要围绕现货行业发展状况、期货市场功能、塑料期货品种运行及现货企业如何参与期货市场等方面进行了专题介绍。（三）开展诚信宣传月活动，提升期货市场整体形象（三）开展诚信宣传月活动，提升期货市场整体形象（三）开展诚信宣传月活动，提升期货市场整体形象（三）开展诚信宣传月活动，提升期货市场整体形象根据中期协《期货业诚信建设宣传月活动方案》的统一工作部署，结合辖区实际情况，山东省期货业于11月份组
3织辖区期货经营机构面向社会公众开展诚信宣传月活动，通过在公共场所发放宣传手册、讲解期货法律法规等方式，帮助投资者树立正确的期货投资观念，提醒社会公众诚信投资，合法投资，依法维权。（四（四（四（四））））加强与相关行业协会联系加强与相关行业协会联系加强与相关行业协会联系加强与相关行业协会联系，，，，共同做好对产业企业共同做好对产业企业共同做好对产业企业共同做好对产业企业的教育与培训的教育与培训的教育与培训的教育与培训2011年，协会在山东证监局及山东省民政厅的大力支持下，积极与期货品种相关行业协会联系，并与9家相关行业协会建立了业务往来关系，其中与山东焦化行业协会、山东塑料协会相继开展了相关投资者教育活动，极大的提高了期货市场在实体经济中的影响。二、二、二、二、2012201220122012年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划投资者教育是一项长期工作，与期货市场的持续稳健发展密切相关，2012年山东省期货业协会将继续从加强自律管理、提高服务质量、发挥传导职能方面入手，保持优势，改进不足，合理创新，进一步完善投资者教育工作。（一）进一步丰富协会网站（一）进一步丰富协会网站（一）进一步丰富协会网站（一）进一步丰富协会网站““““投资者教育投资者教育投资者教育投资者教育””””专栏内容专栏内容专栏内容专栏内容，，，，提升网站宣传影响力提升网站宣传影响力提升网站宣传影响力提升网站宣传影响力2011年，协会网站关注度较往年得到了极大提高，今后将更加有助于通过网站开展投资者教育工作。2012年，协会将在网站“投资者教育”专栏方面做足工作，将投资者关心的问题作为切入点，丰富专栏内容，扩大专栏覆盖面，提升
4整体质量，有效发挥网站宣传政策、传递信息、引导理念的功能。（二（二（二（二））））开展期货品种培训活动开展期货品种培训活动开展期货品种培训活动开展期货品种培训活动，，，，引导产业投资者理性投引导产业投资者理性投引导产业投资者理性投引导产业投资者理性投资资资资继续加强与期货交易所合作，依托山东证监局及其他行业协会的支持，针对已有期货品种开展培训活动。届时将依托山东期货讲师团，并邀请投资者现身说法，介绍期货投资知识与经验。通过现场交流活动，让更多投资者正确认识期货市场，促进山东期货市场更好的发展。（三（三（三（三））））提高新上市期货品种的宣传力度提高新上市期货品种的宣传力度提高新上市期货品种的宣传力度提高新上市期货品种的宣传力度，，，，做好对相关产做好对相关产做好对相关产做好对相关产业的培训业的培训业的培训业的培训针对2012年上市的新品种，协会将在品种上市前后适时举办期货品种培训。培训主要针对相关品种产业链企业展开，从期货市场的基础知识、风险管理、实际效用等方面进行讲解与交流。帮助企业投资者了解期货市场，为期货市场服务产业经济奠定基础。（四）依托期货业诚信建活动，（四）依托期货业诚信建活动，（四）依托期货业诚信建活动，（四）依托期货业诚信建活动，维护投资者合法权益维护投资者合法权益维护投资者合法权益维护投资者合法权益2012年，协会将继续加大对期货业诚信建设的工作力度，引导辖区内各期货经营机构有效开展诚信建设活动，尤其是加强对诚信建设的宣传力度，指导期货投资者加强对期货经营机构守法合规经营的监督力度，通过诚信合规的行业文化建设，完善行业自律管理制度和约束机制，以确保投资
5者合法权益得到维护。投资者教育工作任重道远，山东省期货业协会作为自律组织，有责任、有义务与中国期货业协会、山东证监局共同致力于维护期货市场健康发展，在投资者教育方面将全力以赴，为山东期货市场发展保驾护航。
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